債券民工 作者：債券民工在路上
來源：債券民工（ID：zhaiquanmg）
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局2021年7月9日披露的信息，大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司（以下簡(jiǎn)稱“大公國(guó)際”）被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，主要原因是部分項(xiàng)目評(píng)級(jí)模型定性指標(biāo)調(diào)整依據(jù)不充分、缺乏調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)等，要求于6個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告。
這是大公國(guó)際2021年第二次收到評(píng)級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰了。此前根據(jù)中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部2021年6月的公告，大公國(guó)際被罰款1460.50萬(wàn)元，主要原因是未按照法定程序開展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)、違反獨(dú)立性要求和違反評(píng)級(jí)作業(yè)的一致性原則等。值得注意的是，中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部的在此次觸發(fā)中，被處罰人還包括大公國(guó)際的評(píng)級(jí)總監(jiān)和董事會(huì)秘書。
2020年以來，評(píng)級(jí)行業(yè)進(jìn)入了嚴(yán)監(jiān)管時(shí)代，監(jiān)管力度和處罰力度前所未有，多家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)被處罰：
1、2020年12月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局因東方金誠(chéng)存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，責(zé)令東方金誠(chéng)整改，期限為3個(gè)月。
2、因永煤事件，交易商協(xié)會(huì)于11月9日對(duì)中誠(chéng)信國(guó)際啟動(dòng)自律調(diào)查，于2020年12月29日對(duì)中誠(chéng)信國(guó)際予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月。
3、中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部于2021年1月11日對(duì)東方金誠(chéng)給予警告并罰款594.5萬(wàn)元，主要原因是未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)、違反獨(dú)立性要求和違反評(píng)級(jí)作業(yè)的一致性原則。
一系列的監(jiān)管措施和監(jiān)管政策表明，信用評(píng)級(jí)行業(yè)未來會(huì)迎來強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代，對(duì)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提出了更高的合規(guī)性要求。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作為信用債券市場(chǎng)的重要參與中介機(jī)構(gòu)，對(duì)于維護(hù)信用債券市場(chǎng)健康快速發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。在提高評(píng)級(jí)質(zhì)量、提升信用等級(jí)區(qū)分度、加強(qiáng)評(píng)級(jí)預(yù)警作用的前提下，信用評(píng)級(jí)行業(yè)一定能夠?qū)崿F(xiàn)健康快速發(fā)展，更好地發(fā)揮評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作為信用債券市場(chǎng)“看門人”的作用。
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原標(biāo)題： 大公國(guó)際被北京證監(jiān)局責(zé)令采取改正監(jiān)管措施！
