債券民工 作者：債券民工在路上
來源：債券民工（ID：zhaiquanmg）
根據(jù)中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局2021年7月9日披露的信息，大公國際資信評估有限公司（以下簡稱“大公國際”）被采取責令改正監(jiān)管措施，主要原因是部分項目評級模型定性指標調(diào)整依據(jù)不充分、缺乏調(diào)整標準等，要求于6個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。
這是大公國際2021年第二次收到評級監(jiān)管機構的處罰了。此前根據(jù)中國人民銀行營業(yè)管理部2021年6月的公告，大公國際被罰款1460.50萬元，主要原因是未按照法定程序開展評級業(yè)務、違反獨立性要求和違反評級作業(yè)的一致性原則等。值得注意的是，中國人民銀行營業(yè)管理部的在此次觸發(fā)中，被處罰人還包括大公國際的評級總監(jiān)和董事會秘書。
2020年以來，評級行業(yè)進入了嚴監(jiān)管時代，監(jiān)管力度和處罰力度前所未有，多家評級機構被處罰：
1、2020年12月14日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局因東方金誠存在多項違規(guī)事實，責令東方金誠整改，期限為3個月。
2、因永煤事件，交易商協(xié)會于11月9日對中誠信國際啟動自律調(diào)查，于2020年12月29日對中誠信國際予以警告、暫停其債務融資工具相關業(yè)務3個月。
3、中國人民銀行營業(yè)管理部于2021年1月11日對東方金誠給予警告并罰款594.5萬元，主要原因是未按照法定評級程序及業(yè)務規(guī)則開展信用評級業(yè)務、違反獨立性要求和違反評級作業(yè)的一致性原則。
一系列的監(jiān)管措施和監(jiān)管政策表明，信用評級行業(yè)未來會迎來強監(jiān)管時代，對于信用評級機構提出了更高的合規(guī)性要求。信用評級機構作為信用債券市場的重要參與中介機構，對于維護信用債券市場健康快速發(fā)展有著至關重要的作用。在提高評級質(zhì)量、提升信用等級區(qū)分度、加強評級預警作用的前提下，信用評級行業(yè)一定能夠?qū)崿F(xiàn)健康快速發(fā)展，更好地發(fā)揮評級機構作為信用債券市場“看門人”的作用。
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