債券民工 作者：債券民工在路上
來源：債券民工（ID:bondworker)
根據(jù)北京證監(jiān)局2022年2月18日披露的《關(guān)于對北京中北聯(lián)信用評估有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》，因在信息系統(tǒng)方面、公司治理和獨立性方面、評級制度方面、信息披露方面存在問題，被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。
北京中北聯(lián)信用評估有限公司（以下簡稱“中北聯(lián)信評”）成立于2015年11月18日，注冊資本為5000萬元，公司的控股股東是西藏考拉科技發(fā)展有限公司，實際控制人是聯(lián)想控股股份有限公司。
中北聯(lián)信評首次亮相是在中國證監(jiān)會2020年11月30日公布的《完成首次備案的證券評級機構(gòu)名錄》中，已經(jīng)可以從事交易所債券產(chǎn)品的信用評級。中北聯(lián)信評和安融信用評級有限公司、上海資信有限公司和安泰信用評級有限責(zé)任公司等均屬于評級機構(gòu)新勢力。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會和中國銀行間市場交易商協(xié)會于2021年12月3日對外發(fā)布的《2021年第三季度債券市場信用評級機構(gòu)業(yè)務(wù)運行及合規(guī)情況通報》，在2021年第三季度中北聯(lián)信評暫無承攬債項情況（當然公司可能已經(jīng)有簽署評級服務(wù)協(xié)議的項目或者在推動的項目）。在2021年第三季度中北聯(lián)信評的分析師人數(shù)為9名。2021年四季度信用評級機構(gòu)運行情況尚未出具，暫時無法了解中北聯(lián)信評最新的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況。
中北聯(lián)信評并不是第一個被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的評級機構(gòu)新勢力。此前根據(jù)北京證監(jiān)局2022年1月4日披露的公開信息（落款日為2021年12月31日），安融信用評級有限公司因為內(nèi)部控制機制和管理制度運行不規(guī)范、未按規(guī)定披露公司信用評級委員會委員及評級業(yè)務(wù)制度的變更情況、部分項目評級模型的個別定性指標評價結(jié)果與評級對象實際情況不符等原因，被證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，成為2021年最后一家被監(jiān)管機構(gòu)采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的評級機構(gòu)。
2021年8月6日人民銀行、發(fā)改委、財政部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會等五部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于促進債券市場信用評級行業(yè)健康發(fā)展的通知》和2021年8月17日中國人民銀行、發(fā)改委、財政部、銀保監(jiān)會證監(jiān)會和外匯局等六部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推動公司信用類債券市場改革開放高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》，均提出評級機構(gòu)應(yīng)當長期構(gòu)建以違約率為核心的評級質(zhì)量驗證機制，標志著信用評級行業(yè)新一輪監(jiān)管拉開了序幕，給信用評級行業(yè)和各個評級機構(gòu)帶來了非常大的挑戰(zhàn)與機會。
注：文章為作者獨立觀點，不代表資產(chǎn)界立場。
題圖來自 Pexels，基于 CC0 協(xié)議
本文由“債券民工”投稿資產(chǎn)界，并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有，未經(jīng)授權(quán)，請勿轉(zhuǎn)載，謝謝！
