作者：顏曉妹

來(lái)源：零壹財(cái)經(jīng)（ID：Finance_01）

摘要

近日，證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部下發(fā)了《關(guān)于做好2021年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)工作的通知》，一年一度的券商分類(lèi)評(píng)級(jí)工作已經(jīng)開(kāi)展，目前證券公司底稿收集工作已初步完成。

根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類(lèi)別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對(duì)水平。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

2020年，A類(lèi)券商共有47家（AA類(lèi)15家，A類(lèi)32家）；B類(lèi)券商共39家（BBB類(lèi)23家，BB類(lèi)10家，B類(lèi)6家）；C類(lèi)11家（CCC類(lèi)6家，CC類(lèi)4家，C類(lèi)1家）；D類(lèi)1家（網(wǎng)信證券）。

據(jù)公開(kāi)披露數(shù)據(jù)，零壹智庫(kù)對(duì)已成立證券公司及其名單信息進(jìn)行梳理統(tǒng)計(jì)。截至2021年7月2日，已注冊(cè)證券公司有140家（包括券商資管子公司及投行子公司），其中上市公司41家，合資券商18家（2家上市公司）。從注冊(cè)地址來(lái)看，這些券商分布在30個(gè)省市，其中上海市31家，廣東省28家，北京市18家，三地合計(jì)77家，占比55%。

券商資管子公司目前在營(yíng)20家，還有1家已獲批還未正式營(yíng)業(yè)，券商投行子公司目前已成立5家，此外已成立券商金融科技子公司2家。

二、上市證券公司

據(jù)零壹智庫(kù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2021年7月2日，中國(guó)境內(nèi)已上市的券商有41家，注冊(cè)地分布在21個(gè)省市，其中廣東6家，上海5家，北京4家，合計(jì)15家，占比36.6%。

同時(shí)在A股和H股上市的有13家，其中，海通證券、光大證券、東方證券、國(guó)泰君安注冊(cè)地為上海，中國(guó)銀河、中信建投、中金公司注冊(cè)地為北京，注冊(cè)地為廣東的分別為中信證券、廣發(fā)證券、招商證券，華泰證券、國(guó)聯(lián)證券注冊(cè)地為江蘇，中原證券注冊(cè)地為河南。

上市券商中，A類(lèi)（AA類(lèi)12家，A類(lèi)18家）評(píng)級(jí)的有30家；B類(lèi)（BBB類(lèi)7家,BB類(lèi)1家,B類(lèi)2家）評(píng)級(jí)10家：CCC類(lèi)評(píng)級(jí)1家，為太平洋證券。

表1：已上市券商名錄（41家）

三、未上市證券公司

未上市券商有74家，注冊(cè)地分布在23個(gè)省市，其中廣東16家，上海13家，北京12家，合計(jì)41家，占比55.4%。

在2020年證監(jiān)會(huì)評(píng)級(jí)中，未上市券商中有57家參與評(píng)級(jí)，A類(lèi)（AA類(lèi)3家，A類(lèi)14家）評(píng)級(jí)的有17家；B類(lèi)（BBB類(lèi)16家,BB類(lèi)9家,B類(lèi)4家）評(píng)級(jí)29家；C類(lèi)（CCC類(lèi)評(píng)級(jí)5家,CC類(lèi)4家,C類(lèi)1家）評(píng)級(jí)10家；D類(lèi)評(píng)級(jí)1家。

在74家未上市證券公司中，有10家為12家證券公司控股股東。分別為中信證券控股中信證券（山東）、中信證券華南和金通證券；華泰證券控股華泰聯(lián)合；北京高華控股高盛高華；山西證券控股中德證券；恒泰證券控股恒泰長(zhǎng)財(cái)；國(guó)聯(lián)證券控股華英證券；華鑫證券控股摩根士丹利華鑫；方正證券控股瑞信方正；申萬(wàn)宏源控股申萬(wàn)宏源西部；中金公司控股中金財(cái)富。

（數(shù)據(jù)截至2021年7月2日）

甬興證券于2021年1月22日獲批成立，11月9日揭牌營(yíng)業(yè)，為寧波開(kāi)發(fā)投資集團(tuán)有限公司全資子公司，注冊(cè)資本為20億元，是寧波現(xiàn)有唯一一家綜合類(lèi)證券公司。2021年4月28日，甬興證券發(fā)布公告稱(chēng)，2020年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9010.36萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈虧損9574.71萬(wàn)元。

四、合資證券公司

據(jù)零壹智庫(kù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前已成立的合資證券公司有18家，其中外資控股的9家，分別為匯豐前海、瑞信證券、高盛高華、瑞銀證券、摩根士丹利華鑫、摩根大通、野村東方、大和證券和星展證券。這18家合資證券公司注冊(cè)地為上海的9家，北京6家，廣東2家，福建1家。

2020年2月21日，證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立金圓統(tǒng)一證券有限公司的批復(fù)》，核準(zhǔn)設(shè)立金圓統(tǒng)一證券有限公司，這也是2020年首家獲批的合資券商。9月17日，金圓統(tǒng)一證券拿到證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

金圓統(tǒng)一證券是由廈門(mén)金圓集團(tuán)（市屬?lài)?guó)有金融控股集團(tuán)）和臺(tái)灣統(tǒng)一證券聯(lián)合發(fā)起設(shè)立的首家兩岸合資證券公司，注冊(cè)資本金12億元人民幣，其中金圓集團(tuán)持股51%，統(tǒng)一證券持股49%。2020年，金圓統(tǒng)一證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1739.11萬(wàn)元，歸屬母公司所有者的利潤(rùn)為-1947.80萬(wàn)元。

2020年4月，證監(jiān)會(huì)宣布，在全國(guó)范圍內(nèi)取消證券公司外資股東持股比例限制，外資股東51%的持股比例限制徹底取消，外資進(jìn)入中國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)度加速，紛紛實(shí)現(xiàn)控股或新設(shè)券商。2020年12月8日，高盛集團(tuán)宣布擬直接收購(gòu)其他股東股權(quán)，100%持股高盛高華證券，目前尚未完成工商變更。

大和證券于2020年8月獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)，同年12月18日完成工商登記，注冊(cè)地為北京市西城區(qū)，注冊(cè)資本10億元，是唯一一家擁有投資銀行牌照的日資證券公司。

2020年9月1日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，星展證券于8月27日核準(zhǔn)設(shè)立。星展證券注冊(cè)地為上海，注冊(cè)資本為人民幣15億元，業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)和保薦。星展銀行持有51%股份，上海東浩蘭生投資管理有限公司持股24.67%，上海黃浦投資控股（集團(tuán)）有限公司持股13.33%。

五、券商資管子公司

截至2021年7月2日，券商資管子公司有21家，注冊(cè)地分布在上海（12家），廣東（6家），浙江（2家），福建（1家）四個(gè)省市。自2018年4月27日央行《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資管新規(guī)”）正式發(fā)布，已有4家證券公司獲批成立資管子公司。

安信資管是央行資管新規(guī)發(fā)布以來(lái)，成立的第一家券商資管子公司。安信資管是安信證券的全資子公司，注冊(cè)資本10億元。安信證券從 2018年2月23日向證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立安信資管的申請(qǐng)材料，到2019年12月3日正式核準(zhǔn)設(shè)立，歷時(shí)近2年，并于2020年1月16日取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并于同年6月取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可。

山證資管為山西證券全資子公司，目前還未正式營(yíng)業(yè)，于2021年5月25日獲批成立，注冊(cè)地為上海市，注冊(cè)資本為5億元，業(yè)務(wù)范圍為證券資產(chǎn)管理、公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。

受新冠疫情影響，資管新規(guī)對(duì)資管機(jī)構(gòu)整改的過(guò)渡期延長(zhǎng)至2021年底，離過(guò)渡期結(jié)束還有不到半年的時(shí)間。據(jù)零壹智庫(kù)不完全統(tǒng)計(jì)，2021年以來(lái)，已有中信證券、中金公司、華創(chuàng)證券、中信建投和國(guó)金證券5家券商宣布將設(shè)立資管子公司。

2021年3月30日，中金公司2020年年報(bào)披露：中金公司董事會(huì)同意出資不超過(guò)15億元（含）（其中初始注冊(cè)資本10億元）設(shè)立全資子公司中金資產(chǎn)管理有限公司，同時(shí)申請(qǐng)公募牌照。

4月9日，華創(chuàng)陽(yáng)安發(fā)布公告稱(chēng)，其全資子公司華創(chuàng)證券擬出資5億元設(shè)立全資資產(chǎn)管理子公司華創(chuàng)資管，專(zhuān)門(mén)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及監(jiān)管部門(mén)許可的其他業(yè)務(wù)。

4月22日，中信建投發(fā)布公告稱(chēng)，董事會(huì)同意公司出資不超過(guò)25億元（含）（其中初始注冊(cè)資本10億元），設(shè)立全資子公司中信建投證券資產(chǎn)管理有限公司（暫定名），從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

4月28日，國(guó)金證券表示將要出資3億設(shè)立資管子公司，還提供累計(jì)不超過(guò)9億的凈資本擔(dān)保承諾。

6月23日，中信證券發(fā)布公告，擬在8月9日召開(kāi)的臨時(shí)股東大會(huì)上審議設(shè)立資管子公司議案，同意出資不超過(guò)30億元，并提供不超過(guò)70億元的凈資本擔(dān)保承諾。

六、券商投行子公司

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，目前券商投行子公司有5家，北京、上海各2家，新疆1家。其中除申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦外，其他三家投行子公司的母公司均為上市公司，東方投行母公司東方證券為A+H上市公司。

2021年6月21日，東方證券發(fā)布公告稱(chēng)，為進(jìn)一步整合資源、提高效率，有效提升業(yè)務(wù)拓展和客戶(hù)綜合服務(wù)能力，擬吸收合并公司投行業(yè)務(wù)全資子公司東方投行，吸收合并完成后，該公司投行作為部門(mén)整體運(yùn)作。

七、券商金融科技子公司

截至2021年7月2日，券商金融科技子公司有2家，分別為金騰科技信息(深圳)有限公司（金騰科技），山證科技（深圳）有限公司（山證科技），注冊(cè)地均在廣東。

2020年3月13日，山西證券成立全資金融科技子公司山證科技（深圳）有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“山證科技”），注冊(cè)資本金2億元，注冊(cè)地位于廣東深圳。山證科技是國(guó)內(nèi)首家由監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、國(guó)內(nèi)證券公司獨(dú)資的金融科技子公司，公司經(jīng)營(yíng)范圍包括計(jì)算機(jī)軟件、信息系統(tǒng)軟件開(kāi)發(fā)、信息技術(shù)咨詢(xún)、數(shù)據(jù)管理等，以服務(wù)山西證券母公司為主。

2020年6月24日，中金公司與騰訊數(shù)碼合資成立金融科技子公司金騰科技信息（深圳）有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“金騰科技”），注冊(cè)資本金5億元，其中中金公司持股51%，騰訊數(shù)碼持股49%，注冊(cè)地位于廣東深圳。金騰科技是證券業(yè)首家合資金融科技子公司，重點(diǎn)合作方向包括精準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)、大數(shù)據(jù)分析等。

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原標(biāo)題： 券商及其三類(lèi)子公司大全