作者：劉韜

根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)法》，國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，是指依法將國家對企業(yè)的出資所形成的權(quán)益轉(zhuǎn)移給其他單位或者個人的行為。故國有私募基金管理人的自然人股東轉(zhuǎn)讓自己出資部分形成的股權(quán)給其他單位或者個人，不需要履行國資監(jiān)管的要求的評估和進場交易。但基金業(yè)協(xié)會對變更控股股東要求提交法律意見書，并提供相關證明材料，充分說明變更事項緣由及合理性；基金業(yè)協(xié)會對民營和國有私募基金管理人的監(jiān)管政策一致，沒有區(qū)別。

但法律法規(guī)禁止特定自然人成為公司的股東，包括黨政機關人員、領導干部家屬、教師等成為公司股東的規(guī)定。

1、公務員

《公務員法》第53條第14款規(guī)定，“公務員必須遵守紀律，不得從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務”。因此，國家公務員是不可以投資公司成為股東的。雖然公務員不能因個人營利目的擔任企業(yè)董事、監(jiān)事、經(jīng)理，但是可以根據(jù)上級的決定，到國有企業(yè)事業(yè)單位掛職鍛煉（包括擔任董事、監(jiān)事、經(jīng)理職務）。如百潤股份公務員持股轉(zhuǎn)給其老公，科士達轉(zhuǎn)讓給實際控制人弟弟等案例。

2、國企領導人配偶、子女及其他特定關系人

《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》第6條規(guī)定，國有企業(yè)領導人員應當正確行使經(jīng)營管理權(quán)，防止可能侵害公共利益、企業(yè)利益行為的發(fā)生。不得有下列行為： （一）本人的配偶、子女及其他特定關系人，在本企業(yè)的關聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務關系的企業(yè)投資入股； （二）將國有資產(chǎn)委托、租賃、承包給配偶、子女及其他特定關系人經(jīng)營； （三）利用職權(quán)為配偶、子女及其他特定關系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件； （四）利用職權(quán)相互為對方及其配偶、子女和其他特定關系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件； （五）本人的配偶、子女及其他特定關系人投資或者經(jīng)營的企業(yè)與本企業(yè)或者有出資關系的企業(yè)發(fā)生可能侵害公共利益、企業(yè)利益的經(jīng)濟業(yè)務往來； （六）按照規(guī)定應當實行任職回避和公務回避而沒有回避； （七）離職或者退休后三年內(nèi)，在與原任職企業(yè)有業(yè)務關系的私營企業(yè)、外資企業(yè)和中介機構(gòu)擔任職務、投資入股，或者在上述企業(yè)或者機構(gòu)從事、代理與原任職企業(yè)經(jīng)營業(yè)務相關的經(jīng)營活動； （八）其他可能侵害公共利益、企業(yè)利益的行為。

3、處級以上領導干部配偶、子女

根據(jù)中央紀委《關于“不準在領導干部管轄的業(yè)務范圍內(nèi)個人從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商辦企業(yè)活動”的解釋》（中紀發(fā)[2000]4號）、《關于省、地兩級黨委、政府主要領導配偶、子女個人經(jīng)商辦企業(yè)的具體規(guī)定（執(zhí)行）》（中紀發(fā)[2001]2號）和各地市紀委《關于區(qū)、縣黨政機關局級領導干部的配偶、子女不準在領導干部管轄的業(yè)務范圍內(nèi)投資興辦可能與公共利益發(fā)生沖突的企業(yè)。

4、縣以上黨和國家機關退（離）休干部

《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于縣以上黨和國家機關退（離）休干部經(jīng)商辦企業(yè)問題的若干規(guī)定》明確禁止縣級以上黨和國家機關退的（離）休干部，不得興辦商業(yè)性企業(yè)。因此，縣級以上黨和國家機關的退（離）休干部是不可以投資公司成為股東的。

5、黨政機關的干部和職工

根據(jù)《關于嚴禁黨政機關和黨政干部經(jīng)商、辦企業(yè)的決定》以及《關于進一步制止黨政機關和黨政干部經(jīng)商、辦企業(yè)的規(guī)定》，國家機關法人的干部和職工，除中央書記處、國務院特殊批準的以外，一律不準經(jīng)商、辦企業(yè)。因此，國家機關法人的干部和職工不得投資公司成為股東。《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》第二條規(guī)定，禁止私自從事營利性活動，不準個人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)

6、現(xiàn)役軍人

《中國人民解放軍內(nèi)務條令》第127條規(guī)定，軍人不得經(jīng)商，不得從事本職以外的其他職業(yè)和傳銷、有償中介活動，不得參與以營利為目的的文藝演出、商業(yè)廣告、企業(yè)形象代言和教學活動，不得利用工作時間和辦公設備從事證券交易、購買彩票，不得擅自提供軍人肖像用于制作商品?！吨袊嗣窠夥跑娂o律條令》第3章第3節(jié)27條：參與經(jīng)商或者偷稅漏稅，情節(jié)較輕的，給予警告、嚴重警告處分；情節(jié)較重的，給予記過、記大過處分；情節(jié)嚴重的，給予降職（級）、降銜（級）、撤職、取消士官資格處分。

7、銀行工作人員

目前沒有統(tǒng)一的明文規(guī)定禁止銀行工作人員投資其他企業(yè)，但各商業(yè)銀行對其員工都有不同程度的限制性規(guī)定。目前銀監(jiān)會正在征求意見制定相關規(guī)定：《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)行為指引（征求意見稿）》第十條，堅持以客戶和所在銀行（公司）利益為重。當發(fā)生利益沖突時，應申請回避，或向管理層、利益相關人充分披露利益沖突信息，以保障業(yè)務處理的公平合理。從業(yè)人員如果與客戶有親屬關系，批準貸款時應回避；不得在其他公司兼職（本行或本公司委派的除外）或從事第二職業(yè)；不得在工作時間炒股票；不得在所在銀行（公司）外參與經(jīng)營性或營利性活動。

8、在職教師

《教師法》和《教師職業(yè)道德規(guī)范》沒有規(guī)定教師不可以做股東。教師也不是公務員，他們只是有些待遇按照公務員或者不低于公務員對待。所以，他們可以投資做股東。但是，不可以做公司的職員，也不可以利用教師的權(quán)利為自己或他人謀利益。

注：文章為作者獨立觀點，不代表資產(chǎn)界立場。

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