作者：河南乾元昭義律師事務(wù)所 劉韜律師

一、《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），自 2023 年 5 月 1 日起施行, 《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)按照現(xiàn)行規(guī)則辦理。施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)按照《辦法》辦理。

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實(shí)際控制權(quán)外的登記備案信息變更的，相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合《辦法》的規(guī)定。提交辦理實(shí)際控制權(quán)變更的，變更后的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)全面符合《辦法》的登記要求。

三、自 2023 年 5 月 1 日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事項(xiàng)，協(xié)會(huì)按照《辦法》辦理。

四、2023 年 5 月 1 日起施行的《私募投資基金登記備案辦法》關(guān)于法定代表人、高級(jí)管理人員的重點(diǎn)條文：

1、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人，政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人，受境外金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人以及其他符合規(guī)定的私募基金管理人，不適用法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員直接或者間接合計(jì)持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額。

2、有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的法定代表人、高級(jí)管理人員（總經(jīng)理）、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表：

（一）最近 5 年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)；

（二）不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件；

（三）沒(méi)有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，或者沒(méi)有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；

（四）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

3、私募股權(quán)基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有 5 年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗(yàn)。

4、私募基金管理人合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有 3 年以上投資相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、監(jiān)察、稽核，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風(fēng)控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。私募基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)具有符合要求的投資管理業(yè)績(jī)。

5、私募基金管理人的法定代表人、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，對(duì)外兼職的應(yīng)當(dāng)具有合理性。

6、私募基金管理人的法定代表人、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職，或者成為其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人。

7、有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（總經(jīng)理）、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表：

（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰；

（二）最近 3 年因重大違法違規(guī)行為被金融管理部門(mén)處以行政處罰；

（三）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施，執(zhí)行期尚未屆滿；

（四）最近 3 年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分措施，情節(jié)嚴(yán)重；

（五）對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾 5 年；

（六）因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨公司等機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾 5 年；

（七）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估等機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾 5 年；

（八）因違反誠(chéng)實(shí)信用、公序良俗等職業(yè)道德或者存在重大違法違規(guī)行為，引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且尚未消除；對(duì)所任職企業(yè)的重大違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任未逾 3 年；

（九）因本辦法第二十五條第一款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列情形被終止私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人員，自該機(jī)構(gòu)被終止私募基金管理人登記之日起未逾 3 年；

（十）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人員，自該私募基金管理人被注銷登記之日起未逾 3 年；

（十一）所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大且到期未清償，或者被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；

（十二）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

8、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持管理團(tuán)隊(duì)和相關(guān)人員的充足、穩(wěn)定。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法的相關(guān)任職要求，原高級(jí)管理人員離職后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定，由符合任職要求的人員代為履職，并在 6 個(gè)月內(nèi)聘任符合崗位要求的高級(jí)管理人員，不得因長(zhǎng)期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。 

9、私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，不得更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人（總經(jīng)理）、負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

10、下列登記信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)：

（一）名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、資本金、注冊(cè)地址、辦公地址等基本信息；

（二）股東、合伙人、關(guān)聯(lián)方；

（三）法定代表人、高級(jí)管理人員（總經(jīng)理）、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

五、2023 年 5 月 1 日起施行的《私募基金管理人登記指引第 3 號(hào)

——法定代表人、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》

1、私募基金管理人的法定代表人、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表最近 3 年有下列情形之一的，協(xié)會(huì)加強(qiáng)核查，并可以視情況征詢相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)：

（一）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取公開(kāi)譴責(zé)、責(zé)令處分有關(guān)人員等行政監(jiān)管措施；

（二）被協(xié)會(huì)采取公開(kāi)譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀(jì)律處分措施；

（三）在因《辦法》第二十五條第一款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列情形被終止登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人、未明確負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員；

（四）在因《辦法》第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人、未明確負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員；

（五）在存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者嚴(yán)重負(fù)面輿情的機(jī)構(gòu)、被協(xié)會(huì)注銷登記的機(jī)構(gòu)任職；

（六）需要加強(qiáng)核查的其他情形。 

2、私募股權(quán)基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，是指下列情形之一：

（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理、自有資金股權(quán)投資、發(fā)行保薦等相關(guān)業(yè)務(wù)，并擔(dān)任基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理、保薦代表人等以上職務(wù)，或者擔(dān)任前述金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；

（二）在地市級(jí)以上政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作并擔(dān)任投資負(fù)責(zé)人，或者擔(dān)任高級(jí)管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；

（三）在私募股權(quán)基金管理人從事股權(quán)投資并擔(dān)任基金經(jīng)理以上職務(wù)，或者擔(dān)任高級(jí)管理人員，其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運(yùn)作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（四）在受境外金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；

（五）在運(yùn)作良好、合規(guī)穩(wěn)健并具有一定經(jīng)營(yíng)規(guī)模的企業(yè)擔(dān)任股權(quán)投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)人，或者擔(dān)任高級(jí)管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)，或者在具備一定技術(shù)門(mén)檻的大中型企業(yè)擔(dān)任相關(guān)專業(yè)技術(shù)職務(wù)，或者是科研院校相關(guān)領(lǐng)域的專家教授、研究人員；

（六）在政府部門(mén)、事業(yè)單位從事經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)工作，并具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，或者在本條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任其他業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人；

（七）在經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于 5 年；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)之一。

3、私募股權(quán)基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員的投資管理業(yè)績(jī)，是指最近 10 年內(nèi)至少 2 起主導(dǎo)投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，投資金額合計(jì)不低于 3000 萬(wàn)元人民幣，且至少應(yīng)有 1 起項(xiàng)目通過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、股權(quán)并購(gòu)或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出，或者其他符合要求的投資管理業(yè)績(jī)。其中主導(dǎo)投資是指相關(guān)人員主持盡職調(diào)查、投資決策等工作。上述業(yè)績(jī)要求應(yīng)當(dāng)提供盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項(xiàng)目退出等相關(guān)材料。

前款規(guī)定的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)不包括投向國(guó)家禁止或者限制行業(yè)的股權(quán)投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項(xiàng)目投資等其他無(wú)法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于股權(quán)投資的相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。 

4、私募基金管理人的法定代表人、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、其他從業(yè)人員的下列情形，不屬于《辦法》第十一條、第十二條規(guī)定的法定代表人、高級(jí)管理人員兼職范圍：

（一）在高等院校、科研院所、社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)等非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)任職；

（二）在其他企業(yè)擔(dān)任董事、監(jiān)事；

（三）在所管理的私募基金任職；

（四）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 

5、私募基金管理人的高級(jí)管理人員 24 個(gè)月內(nèi)在 3 家以上非關(guān)聯(lián)單位任職的，或者 24 個(gè)月內(nèi)為 2 家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績(jī)材料的，前述工作經(jīng)驗(yàn)和投資業(yè)績(jī)不予認(rèn)可。

六、現(xiàn)行《私募基金管理人登記須知》關(guān)于高管要求：

1、根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十二）》，為維護(hù)投資者利益，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù)，防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理人的高管人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

1.不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職；

2.不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職；

3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應(yīng)兼職；若有兼職情形，應(yīng)當(dāng)提供兼職合理性相關(guān)證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象、是否違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定等材料），同時(shí)兼職高管人員數(shù)量應(yīng)不高于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)全部高管人員數(shù)量的 1/2；

4.私募基金管理人的兼職高管人員應(yīng)當(dāng)合理分配工作精力，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家機(jī)構(gòu)兼職的高管人員任職情況；

5.對(duì)于在一年內(nèi)變更 2 次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高管人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況；

6.私募基金管理人的高管人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳所涉高管的勞動(dòng)合同及社保證明。已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高管人員的兼職情況。協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人高管人員的兼職情況進(jìn)行核查，逐步要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。

2、已登記的私募基金管理人申請(qǐng)變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）等重大事項(xiàng)或協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，對(duì)私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的相關(guān)事項(xiàng)逐項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)，還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料，充分說(shuō)明變更事項(xiàng)緣由及合理性；已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，履行基金份額持有人大會(huì)、股東大會(huì)或合伙人會(huì)議的相關(guān)表決程序；已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定和基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，向私募基金投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行了信息披露。 

3、申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書(shū)面承諾：申請(qǐng)登記機(jī)構(gòu)保證其組織架構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，在備案完成第一只基金產(chǎn)品前，不進(jìn)行法定代表人、控股股東或?qū)嶋H控制人的重大事項(xiàng)變更；不隨意更換總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高管人員。法律法規(guī)另有規(guī)定或發(fā)生不可抗力情形的除外。

4、已有管理規(guī)模的私募基金管理人在辦理法定代表人、實(shí)際控制人或控股股東的重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)時(shí)，除應(yīng)按要求提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)外，還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料，充分說(shuō)明變更事項(xiàng)緣由及合理性；已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，履行基金份額持有人大會(huì)、股東大會(huì)或合伙人會(huì)議的相關(guān)表決程序；已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定和基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，向私募基金投資者就所涉重大事項(xiàng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行了信息披露。

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