11月8日，新研股份收到證監(jiān)會《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0372021071號），因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。

新研股份稱，立案調(diào)查期間，公司將積極配合證監(jiān)會的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。目前公司經(jīng)營情況正常，將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況。

對此，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師向雷達(dá)財(cái)經(jīng)表示，一旦證監(jiān)會作出證書處罰，投資者均可依據(jù)《中華人民共和國證券法》第93-95條相關(guān)規(guī)定并結(jié)合相關(guān)司法解釋，向虛假陳述行為人提起股票索賠訴訟。

“可索賠的投資者范圍是，截至2021年11月8日持有新研股份，擬索賠對象為新研股份及相關(guān)責(zé)任人。”王智斌表示，具體索賠區(qū)間有可能根據(jù)證監(jiān)會最終調(diào)查結(jié)論而調(diào)整。

符合條件的投資者可將姓名、聯(lián)系方式與股票交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送至郵箱：ldcjwqy@163.com參與維權(quán)，上海明倫律師事務(wù)所將協(xié)助投資者準(zhǔn)備訴訟材料。

注意到，自2019年下半年以來，公司已多次因違規(guī)被監(jiān)管。

2019年8月20日，深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部向公司下發(fā)監(jiān)管函，監(jiān)管函指出，新研股份2018 年年度報(bào)告顯示，公司2018年度合計(jì)收到政府補(bǔ)助12934萬元，占公司2017年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的31.9%。其中，公司子公司四川明日宇航工業(yè)有限責(zé)任公司于2018年7月20日收到什邡市財(cái)政局工業(yè)發(fā)展資金政府補(bǔ)助5530萬元，占公司2017年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的13.64%。公司未按照規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，直至2019年4月16日，公司在2018年年度報(bào)告中才披露收到政府補(bǔ)助事項(xiàng)。

深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部指出，公司的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，要求公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

同年12月13日，深交所對公司通報(bào)批評。深交所查明，新研股份子公司牧神科技和烏魯木齊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)(新市區(qū))房屋征收與補(bǔ)償管理辦公室于2017年簽訂《土地征收補(bǔ)償協(xié)議書》,土地征收管理辦公室依法征用牧神科技的土地,并對牧神科技地上附著物給予貨幣補(bǔ)償。牧神科技已于2017年12月26日收到土地征收管理辦公室7500萬元預(yù)付款。上述交易對新研股份歸屬于上市公司股東的凈利潤的影響金額約為12230萬元,占新研股份2016年經(jīng)審計(jì)凈利潤的48.74%。新研股份未及時(shí)履行上述重大事項(xiàng)的信息披露義務(wù),直至2018年4月24日才于2017年年度報(bào)告附注中披露。

2020年8月13日，深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部對公司股東周衛(wèi)華下發(fā)監(jiān)管函，2019年11月13 日至2020年8月4日期間，周衛(wèi)華通過集中競價(jià)及大宗交易的方式減持所持有的新研股份8357.08萬股股份，持股比例從11.39%下降至 5.72%。周衛(wèi)華在持股比例變動達(dá)到 5%時(shí)，未按照《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定及時(shí)向交易所提交書面報(bào)告、通知新研股份并披露權(quán)益變動報(bào)告書，在履行報(bào)告和信息披露義務(wù)前也未停止買賣新研股份股票。

深交所指出，周衛(wèi)華的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》 第 1.4 條、第 8.6.4 條的規(guī)定。要求周衛(wèi)華充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)， 及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。