小編根據(jù)交易所相關(guān)文件整理了上交所清單后，注意到與深交所的要求有諸多不同之處。

上交所ABS掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)材料清單

首次申請(qǐng)時(shí)提交蓋章版掃描件，抬頭為上海證券交易所，簽章處由管理人加蓋公章。

1.2~1.4這三個(gè)文件，首次申請(qǐng)時(shí)提交蓋章版掃描件。

計(jì)劃說(shuō)明書(shū)格式指引請(qǐng)參照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定。

須包含以下內(nèi)容：

1.原始權(quán)益人、管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、托管人、增新機(jī)構(gòu)等證券化服務(wù)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)及權(quán)限；

2.計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、托管協(xié)議、認(rèn)購(gòu)協(xié)議等法律文件的合規(guī)性；

3.基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實(shí)性、合法性、權(quán)力歸屬及其負(fù)擔(dān)情況、特定化、完整性；

4.基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為的合法性；

5.基礎(chǔ)資產(chǎn)未被列入負(fù)面清單的相關(guān)意見(jiàn)；

6.風(fēng)險(xiǎn)隔離的效果；

7.循環(huán)購(gòu)買(mǎi)（如有）安排的有效性；

8.專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃信用增級(jí)安排的合法性、有效性；

9.有可能影響資產(chǎn)支持證券投資者利益的其他重大事項(xiàng)的意見(jiàn)。

請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃律師通過(guò)央行出具的《企業(yè)信用報(bào)告》、被執(zhí)行人信息查詢(xún)系統(tǒng)（http://zhixing.court.gov.cn/）和最高人民法院的“全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢(xún)系統(tǒng)”查詢(xún)特定原始權(quán)益人的資信情況，明確說(shuō)明其是否為失信被執(zhí)行人；

通過(guò)環(huán)境保護(hù)網(wǎng)站、“信用中國(guó)”網(wǎng)站、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢(xún)特定原始權(quán)益人是否存在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域失信記錄。

須包含以下內(nèi)容：

1、評(píng)級(jí)基本觀(guān)點(diǎn)、評(píng)級(jí)意見(jiàn)及其參考因素；

2、基礎(chǔ)資產(chǎn)池及入池資產(chǎn)概況、基礎(chǔ)資產(chǎn)池信用風(fēng)險(xiǎn)分析；

3、特定原始權(quán)益人的信用風(fēng)險(xiǎn)分析及法律風(fēng)險(xiǎn)分析；

4、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃交易結(jié)構(gòu)分析；

5、管理人、托管人等服務(wù)機(jī)構(gòu)的履約能力分析；

6、現(xiàn)金流分析及壓力測(cè)試；

7、跟蹤評(píng)級(jí)安排；

8、對(duì)于設(shè)置循環(huán)購(gòu)買(mǎi)的交易，還須對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的歷史表現(xiàn)進(jìn)行量化分析。

請(qǐng)嚴(yán)格按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求格式起草，新增內(nèi)容可以加在協(xié)會(huì)提供的格式版本條款之后。

包括但不限于：

（1）其他增信措施文件（若有）

例如差額支付承諾函、回售和贖回承諾函、保證金支付協(xié)議、流動(dòng)性支持承諾函、應(yīng)收賬款質(zhì)押登記協(xié)議、應(yīng)收賬款質(zhì)押合同；

（2）委托貸款合同（若有）。

首次申請(qǐng)時(shí)提供蓋章版掃描件。

首次申請(qǐng)時(shí)提供蓋章版掃描件。

會(huì)計(jì)出表的需要提供專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃會(huì)計(jì)處理意見(jiàn)的說(shuō)明。

若基礎(chǔ)資產(chǎn)為少數(shù)幾筆已形成的金錢(qián)債權(quán)，且不進(jìn)行循環(huán)購(gòu)買(mǎi)，則無(wú)需提供現(xiàn)金流預(yù)測(cè)報(bào)告。管理人應(yīng)當(dāng)提交關(guān)于不提交現(xiàn)金流預(yù)測(cè)報(bào)告的原因說(shuō)明。

現(xiàn)金流預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)詳細(xì)披露現(xiàn)金流預(yù)測(cè)方法、基準(zhǔn)、假設(shè)前提、假設(shè)依據(jù)和預(yù)測(cè)結(jié)果。

若基礎(chǔ)資產(chǎn)涉及不動(dòng)產(chǎn)，需提供房地產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：

（1）估價(jià)假設(shè)和限制條件；

（2）估價(jià)結(jié)果報(bào)告，包括估價(jià)目的、估價(jià)對(duì)象、市場(chǎng)背景分析、價(jià)值時(shí)點(diǎn)、價(jià)值類(lèi)型、估值原則、估價(jià)依據(jù)、估價(jià)方法、估價(jià)結(jié)果等。

請(qǐng)管理人通過(guò)央行出具的《企業(yè)信用報(bào)告》、被執(zhí)行人信息查詢(xún)系統(tǒng)（http://zhixing.court.gov.cn/）和最高人民法院的“全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢(xún)系統(tǒng)”查詢(xún)特定原始權(quán)益人的資信情況，明確說(shuō)明其是否為失信被執(zhí)行人；

通過(guò)環(huán)境保護(hù)網(wǎng)站、“信用中國(guó)”網(wǎng)站、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢(xún)特定原始權(quán)益人是否存在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域失信記錄。

相關(guān)決議首次提交材料時(shí)原始權(quán)益人蓋章。須經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、核準(zhǔn)或同意的，應(yīng)提供相應(yīng)主管部門(mén)的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)或同意的文件。

首次提交文件時(shí)由管理人蓋章。針對(duì)項(xiàng)目具體情況，特別是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)可能會(huì)被列入負(fù)面清單的情況做詳細(xì)說(shuō)明。

舉例：租賃債權(quán)的承租人不違反負(fù)面清單第一條及第二條的相關(guān)要求，須對(duì)上述核查情況補(bǔ)充說(shuō)明。

首次提交材料時(shí)由管理人蓋章。

同時(shí)以附件形式提交管理人合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)核等內(nèi)部審批的主要文件，包括但不限于立項(xiàng)報(bào)告、立項(xiàng)通過(guò)決議紀(jì)要、項(xiàng)目承做部門(mén)及公司內(nèi)核會(huì)議決議紀(jì)要以及承做團(tuán)隊(duì)對(duì)所提問(wèn)題的解決情況（或體現(xiàn)內(nèi)核主要關(guān)注問(wèn)題、解決情況和內(nèi)核意見(jiàn)的其他相關(guān)文件）

回答反饋意見(jiàn)時(shí)須提交。反饋意見(jiàn)答復(fù)請(qǐng)一并展示修改后的內(nèi)容。

管理人應(yīng)當(dāng)在首次提交材料時(shí)就其知曉或應(yīng)當(dāng)知曉的待履行事項(xiàng)填寫(xiě)本表。獲得無(wú)異議函前，管理人應(yīng)當(dāng)向本所提交《登記表》及承諾性文字的簽章版原件掃描件。登記事項(xiàng)完成后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)再次提交更新后的上述文件簽章版原件掃描件及證明材料。若資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)不涉及調(diào)整事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在本表注明“無(wú)調(diào)整事項(xiàng)“，并提交本表簽章版原件掃描件。

同一管理人申請(qǐng)同一原始權(quán)益人發(fā)起的同類(lèi)型基礎(chǔ)資產(chǎn)的資產(chǎn)支持證券掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的，可在申報(bào)時(shí)同時(shí)提交。

聲明：

1、本文僅供項(xiàng)目參考，具體申報(bào)材料以交易所要求為準(zhǔn)。2、本文是作者個(gè)人整理，不代表所在機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，更不能構(gòu)成投資等建議。3、歡迎轉(zhuǎn)發(fā)、收藏，本文謝絕未經(jīng)授權(quán)的一切方式的轉(zhuǎn)載。