中國破產(chǎn)法論壇 作者：徐鵬宇
來源：中國破產(chǎn)法論壇（ID：bjbankruptcylaw）
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2020年10月24日-25日，由中國人民大學法學院、中國人民大學破產(chǎn)法研究中心、中國國際貿(mào)易促進委員會法律事務部、北京破產(chǎn)法庭、北京市破產(chǎn)法學會共同主辦的“第十一屆中國破產(chǎn)法論壇”在京成功舉辦。來自全國各地400余位參會嘉賓圍繞論壇主題“營商環(huán)境優(yōu)化建設中的破產(chǎn)法律制度改革與完善”及其“破產(chǎn)審判府院聯(lián)動與營商環(huán)境”“管理人制度與信息化建設”“債務人財產(chǎn)與債權保障”“重整程序與困境拯救”“個人破產(chǎn)立法問題”“合并破產(chǎn)與跨境破產(chǎn)”等六個具體議題進行了為期一天半的深入研討。
中國破產(chǎn)法論壇微信公眾號將持續(xù)為大家推送各位嘉賓在會議上的精彩發(fā)言，下面推送的是長沙市中級人民法院清算與破產(chǎn)審判庭法官助理徐鵬宇在論壇上的主題演講。本文為作者根據(jù)發(fā)言錄音整理，具體內(nèi)容詳見論壇論文，鄧文莉、徐鵬宇：《論重整識別的程序規(guī)則之構建》。
論重整識別的程序規(guī)則之構建
大家好，非常榮幸能在“重整程序與困境拯救”分論壇上發(fā)言。我發(fā)言的主題是：論重整識別的程序規(guī)則之構建，關于這個主題已經(jīng)向本次論壇提交了論文，這里簡單分享一下文章主要內(nèi)容。
一、內(nèi)容提要
三個方面的內(nèi)容：一是重整識別的程序規(guī)則之基本概念；二是構建重整識別程序規(guī)則的必要性；三是重整識別程序規(guī)則的主要內(nèi)容。
這里所討論的重整識別的程序規(guī)則，是指人民法院在判定是否應對債務人進行重整時各方主體所應當遵循的基本程序性規(guī)則。它有三個主要特點：它規(guī)制的對象是重整識別這一司法活動；它的效力范圍兼及人民法院、債務人以及相關利益方；它的適用階段就是重整申請的審查階段。
二、構建重整識別程序規(guī)則的必要性
為什么要構建重整識別的程序規(guī)則？我們目前對重整識別提得很多，但是無論是企業(yè)破產(chǎn)法，還是相關司法解釋，都很難找到如何展開重整識別的相應依據(jù)。但是，重整識別無疑是一個主觀判斷性較強的司法行為，必須有相應的程序性規(guī)則來保障，這樣無論是對于法官而言，還是對重整申請人而言，都可以更大程度上確保重整識別標準的穩(wěn)定性，促進重整識別結果的公平合理。
因此，我認為構建重整識別程序規(guī)則的必要性主要有三點：第一，作為實體判斷的重整識別需要程序公正作保障。第二，現(xiàn)行法律規(guī)定不能滿足破產(chǎn)審判實踐的需要。但是，在當前各個法院出臺的破產(chǎn)案件有關審理規(guī)程或指引當中，已經(jīng)有法院對重整識別的部分程序性規(guī)則做了明確規(guī)定。比如，深圳中院去年出臺的審理重整案件的工作指引中，就提到了一些重整識別的程序性規(guī)則。第三，專業(yè)化的司法裁判者需要工具規(guī)則輔助重整識別。
三、重整識別程序規(guī)則的主要內(nèi)容
在介紹這部分內(nèi)容之前，我想先討論一下重整識別程序規(guī)則的適用范圍。根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第70條的規(guī)定，債權人和債務人可以直接申請債務人重整，或者在債權人申請債務人破產(chǎn)清算之后，法院宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)之前，債務人或出資額占債務人注冊資本十分之一以上的出資人可以申請重整。但問題是，如果債權人申請債務人進入破產(chǎn)清算程序后，在人民法院宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)前，這個時候其他債權人或者之前已經(jīng)申請對債務人進行破產(chǎn)清算的債權人，是不是還能夠?qū)鶆杖松暾堉卣?。另外，債務人自行申請進入破產(chǎn)清算程序后，債權人、債務人及其出資人是不是還能在法院宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)前去申請重整。我個人對上述問題的判斷都是肯定的，所以我把申請重整的情形分為以下六種，并且在這六種情形之下，重整識別的程序規(guī)則都應普遍適用。這是討論重整識別的程序規(guī)則之前需要做的一個鋪墊。
表1：申請債務人重整的情形
重新識別的程序規(guī)則第一個就是聽證規(guī)則。企業(yè)破產(chǎn)法及相關司法解釋對如何開展聽證沒有相應規(guī)定，但是行政法部門下的一些法律對聽證的有關事項有明確規(guī)定。我們?nèi)绾卧谥卣R別中開展聽證，首先介紹聽證的依據(jù)和基本功能，這里不做展開。然后是關于聽證的基本要素，第一個要素是聽證的適用范圍，即什么情況下應該聽證。我認為在重整識別中，應當以聽證為原則，以不聽證為例外。第二個要素是聽證的參加人員，包括申請人和被申請人、利益相關方，以及知曉債務人情況的人員，比如法定代表人、實際控制人、股東、董事、監(jiān)事、高管以及普通職工代表等等。第三個要素是聽證的基本程序。這里列了一個簡單的表格如下。
表2：重整識別之聽證程序一般規(guī)則表
此外，如果債務人已經(jīng)進入了破產(chǎn)清算程序，我們再進行重整識別的話，這時候管理人是要參加聽證并且獨立發(fā)表意見的。
在此我想著重談談聽證的效力，這里簡單畫了一個對比圖，把我們的聽證程序和一般民事訴訟中的庭審程序做了一個比較。
在一般民事訴訟的庭審程序中，存在訴辯雙方的對抗，法院居中裁判，并且這種對抗性是比較強的。但在聽證程序之下，法院圍繞債務人的核心情況去聽取相關各方的意見，那么無論是債務人也好，還是其他相關方也好，他們之間可能沒有對抗性，或者對抗性并不像在一般的庭審程序中那么強。正是因為上述區(qū)別，人民法院在聽證時應緊緊圍繞對債務人的重整申請，綜合審查有關材料和意見，對債務人進行重整識別，而不應將關注的重點放在債務人與某一相關方的爭議焦點上。從效力層面而言，即使部分相關方對債務人重整持有異議并且提出相關依據(jù)，但這并不能影響人民法院最終作出的識別結果的合理性和說服力。
重新識別的程序規(guī)則第二個是證據(jù)規(guī)則。這個表格是根據(jù)《全國法院破產(chǎn)審判工作會議紀要》第15條所列舉的重整識別的審查要點而展開的，對重整識別的核心證據(jù)做了一個分類，這里不做詳細介紹了。
表3：重整識別的基本證據(jù)分類表
另外，在這個表格所列的核心證據(jù)之外，還有一些輔助性證據(jù)，包括重整方案草案、重整之后債權受償方案、重整可行性分析報告以及第三方意見等等。
關于證據(jù)規(guī)則中的質(zhì)證和認證規(guī)則，這里不做詳細介紹。但是著重談談第三方意見。在重整識別過程中，當事人也好，法院也好，有時對債務人的商業(yè)價值、未來發(fā)展前景、行業(yè)地位等，我們可能很難做出非常專業(yè)或者準確的判斷，這時候就需要第三方意見來輔助判斷。這里的第三方主要是指對債務人有管理權限的公權力機關或者事業(yè)單位，債務人所在行業(yè)的行業(yè)協(xié)會、同業(yè)知名企業(yè)、行業(yè)內(nèi)專家，以及其他有商業(yè)投資、企業(yè)管理、金融財會等專門知識的專家學者等。第三方意見的獲取，可以是申請人或債務人申請引入第三方意見并報請法院批準，也可以是法院通過函詢、傳喚等方式主動聽取第三方意見。這樣，通過第三方意見來輔助法院進行相對精準的重整識別。
重新識別的程序規(guī)則第三個是法官釋明規(guī)則。法官釋明規(guī)則主要是在以下情形中適用，就是債權人或者債務人直接來申請重整的時候，法官通過聽證或者書面審查，對債務人是否具備重整價值和拯救可能性會有一個判斷。在此情況下，法院可以把判斷結果向申請人釋明，即債務人是不是有重整價值和拯救可能性，如果沒有，那么可以告知其先申請債務人進入破產(chǎn)清算程序，等條件具備或者時機成熟，在法院宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)前，有關申請主體可以再來申請重整。因此，在這個過程中，通過法官釋明來保障程序的效率和轉換。
重新識別的程序規(guī)則第四個是管理人履職規(guī)則。這個規(guī)則主要適用于債務人已經(jīng)進入了破產(chǎn)清算程序之后的幾種情形下。債務人進入破產(chǎn)清算程序后，有關主體申請債務人重整，這個時候管理人已經(jīng)開展了大量工作，對債務人情況已經(jīng)有了一個比較全面的了解和掌握，所以管理人必須要參加到重新識別的過程中，作為獨立一方參加聽證并發(fā)表意見和提交材料。
以上四個方面共同組成了重整識別程序規(guī)則的主要內(nèi)容。關于這四種規(guī)則的相互關系，一句話概括，就是以聽證規(guī)則為框架，以證據(jù)規(guī)則為基礎，通過法官釋明規(guī)則引導程序合理推進，輔以管理人履職規(guī)則為必要補充。但在不同情形下的重整識別中，具體適用的規(guī)則亦不盡相同。
以上就是我分享的主要內(nèi)容，感謝大家的耐心聆聽。如有不當或錯漏之處，還請大家批評指正，謝謝！
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