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破產(chǎn)與重生系列（六）：360度解碼破產(chǎn)程序之管理人的選任

蔣陽兵

2023-10-17 17:19 1613 0 0

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管理人的業(yè)務(wù)素質(zhì)高低與道德水平狀況是破產(chǎn)程序能否順利進(jìn)行的重要條件，《企業(yè)破產(chǎn)法》對于管理人的主體資格規(guī)定了積極資格和消極資格

文/ 資產(chǎn)界專欄作者，北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所高級合伙人蔣陽兵

一、主體資格要求

管理人的業(yè)務(wù)素質(zhì)高低與道德水平狀況是破產(chǎn)程序能否順利進(jìn)行的重要條件，《企業(yè)破產(chǎn)法》對于管理人的主體資格規(guī)定了積極資格和消極資格。

（一）積極的主體資格要求

《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十四條第一、二款規(guī)定：“管理人可以由有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)的人員組成的清算組或者依法設(shè)立的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任。人民法院根據(jù)債務(wù)人的實(shí)際情況，可以在征詢有關(guān)社會中介機(jī)構(gòu)的意見后，指定該機(jī)構(gòu)具備相關(guān)專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員擔(dān)任管理人。”

（二）消極的主體資格要求

《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十四條第三條規(guī)定：“有下列情形之一的，不得擔(dān)任管理人：1.因故意犯罪受過刑事處罰；2.曾被吊銷相關(guān)專業(yè)執(zhí)業(yè)證書；3.與本案有利害關(guān)系；4.人民法院認(rèn)為不宜擔(dān)任管理人的其他情形。”

另，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第九條之規(guī)定，社會中介機(jī)構(gòu)及個(gè)人具有下列情形之一的，人民法院可以適用企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第四項(xiàng)的規(guī)定認(rèn)定不宜擔(dān)任管理人：1.因執(zhí)業(yè)、經(jīng)營中故意或者重大過失行為，受到行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀(jì)律處分之日起未逾三年；2.因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門調(diào)查；3.因不適當(dāng)履行職務(wù)或者拒絕接受人民法院指定等原因，被人民法院從管理人名冊除名之日起未逾三年；4.缺乏擔(dān)任管理人所應(yīng)具備的專業(yè)能力；5.缺乏承擔(dān)民事責(zé)任的能力；6.人民法院認(rèn)為可能影響履行管理人職責(zé)的其他情形。

《上海市高級人民法院企業(yè)破產(chǎn)案件管理人管理辦法》規(guī)定了對管理人停止擔(dān)任或者予以除名的情形：1.參與評審時(shí)未如實(shí)申報(bào)的；2.存在請客送禮等不正當(dāng)行為的；3.無正當(dāng)理由拒絕法院指定的；4.擅自將其應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)全部或者部分轉(zhuǎn)給他人的；5.未經(jīng)法院許可辭去職務(wù)，或者法院決定將其更換后拒不移交相關(guān)事務(wù)的；6.執(zhí)業(yè)許可證、營業(yè)執(zhí)照被吊銷或注銷的；7.出現(xiàn)解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔(dān)執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)能力的；8.違法違規(guī)收費(fèi)的；9.利用管理人身份或地位為自己或他人牟取私利的；10.履行職務(wù)時(shí)，因故意或重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害的；11.因故意或重大過失，受到行政機(jī)關(guān)、人民法院或者行業(yè)自律組織的處罰處分的；12.構(gòu)成犯罪被追究刑事責(zé)任的；13.經(jīng)年度考核不合格的。

二、入編管理人名冊程序

（一）公告

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第五條之規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)通過本轄區(qū)有影響的媒體就編制管理人名冊的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公告。公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：1.管理人申報(bào)條件；2.應(yīng)當(dāng)提交的材料；3.評定標(biāo)準(zhǔn)、程序；4.管理人的職責(zé)以及相應(yīng)的法律責(zé)任；5.提交申報(bào)材料的截止時(shí)間；6.人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公告的其他事項(xiàng)。

（二）申請

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第六條之規(guī)定，律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：1.執(zhí)業(yè)證書、依法批準(zhǔn)設(shè)立文件或者營業(yè)執(zhí)照；2.章程；3.本單位專職從業(yè)人員名單及其執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件；4.業(yè)務(wù)和業(yè)績材料；5.行業(yè)自律組織對所提供材料真實(shí)性以及有無被行政處罰或者紀(jì)律處分情況的證明；6.人民法院要求的其他材料。

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第七條之規(guī)定，破產(chǎn)清算事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：1.營業(yè)執(zhí)照或者依法批準(zhǔn)設(shè)立的文件；2.本單位專職從業(yè)人員的法律或者注冊會計(jì)師資格證書，或者經(jīng)營管理經(jīng)歷的證明材料；3.業(yè)務(wù)和業(yè)績材料；4.能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的證明材料；5.行業(yè)自律組織對所提供材料真實(shí)性以及有無被行政處罰或者紀(jì)律處分情況的證明，或者申請人就上述情況所作的真實(shí)性聲明；6.人民法院要求的其他材料。

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第八條之規(guī)定，個(gè)人申請編入管理人名冊的，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：1.律師或者注冊會計(jì)師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件以及執(zhí)業(yè)年限證明；2.所在社會中介機(jī)構(gòu)同意其擔(dān)任管理人的函件；3.業(yè)務(wù)專長及相關(guān)業(yè)績材料；4.執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)證明；5.行業(yè)自律組織對所提供材料真實(shí)性以及有無被行政處罰或者紀(jì)律處分情況的證明；6.人民法院要求的其他材料。

（三）審核

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》的規(guī)定，編制管理人名冊的人民法院應(yīng)當(dāng)組成專門的評審委員會，決定編入管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人名單。評審委員會成員應(yīng)不少于七人。人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)本轄區(qū)社會中介機(jī)構(gòu)以及社會中介機(jī)構(gòu)中個(gè)人的實(shí)際情況，結(jié)合其執(zhí)業(yè)業(yè)績、能力、專業(yè)水準(zhǔn)、社會中介機(jī)構(gòu)的規(guī)模、辦理企業(yè)破產(chǎn)案件的經(jīng)驗(yàn)等因素制定管理人評定標(biāo)準(zhǔn)，由評審委員會根據(jù)申報(bào)人的具體情況評定其綜合分?jǐn)?shù)。人民法院根據(jù)評審委員會評審結(jié)果，確定管理人初審名冊。

（四）公示及異議

最高人民法院《關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十一條規(guī)定：“人民法院應(yīng)當(dāng)將管理人初審名冊通過本轄區(qū)有影響的媒體進(jìn)行公示，公示期為十日。對于針對編入初審名冊的社會中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人提出的異議，人民法院應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。異議成立、申請人確不宜擔(dān)任管理人的，人民法院應(yīng)將該社會中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人從管理人初審名冊中刪除?！?/section>

（五）公告?zhèn)浒?/section>

最高人民法院《關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十二條規(guī)定：“公示期滿后，人民法院應(yīng)審定管理人名冊，并通過全國有影響的媒體公布，同時(shí)逐級報(bào)最高人民法院備案?！弊罡呷嗣穹ㄔ骸蛾P(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二條規(guī)定：“高級人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)本轄區(qū)律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會中介機(jī)構(gòu)及專職從業(yè)人員數(shù)量和企業(yè)破產(chǎn)案件數(shù)量，確定由本院或者所轄中級人民法院編制管理人名冊?！奔促x予了地方高院可根據(jù)該轄區(qū)具體情況來編制管理人名冊。以廣東省高級人民法院《關(guān)于編制廣東省破產(chǎn)案件管理人名冊有關(guān)事項(xiàng)的公告》為例，廣東省高院細(xì)化了編制管理人名冊的要求，對申報(bào)主體和條件進(jìn)行了更為嚴(yán)格的規(guī)定，增加了專業(yè)能力測試考試環(huán)節(jié)來檢驗(yàn)入編的管理人的專業(yè)水平。

三、選任方式

管理人的選任方式就是如何選任管理人。在我國，法院選任管理人采取以下四種方式：

（一）法院直接指定清算組方式

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十八條之規(guī)定，企業(yè)破產(chǎn)案件有下列情形之一的，人民法院可以指定清算組為管理人：1.破產(chǎn)申請受理前，根據(jù)有關(guān)規(guī)定已經(jīng)成立清算組，人民法院認(rèn)為符合本規(guī)定第十九條的規(guī)定；2.審理企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十三條規(guī)定的案件；3.有關(guān)法律規(guī)定企業(yè)破產(chǎn)時(shí)成立清算組；4.人民法院認(rèn)為可以指定清算組為管理人的其他情形。

（二）隨機(jī)方式

最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十條規(guī)定：“人民法院一般應(yīng)當(dāng)按照管理人名冊所列名單采取輪候、抽簽、搖號等隨機(jī)方式公開指定管理人?！奔粗冈诠芾砣嗣麅灾胁扇≥喓颉⒊楹灪蛽u號的方式公開指定管理人，一般適用于各類普通的破產(chǎn)案件。

（三）競爭方式

最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十一條規(guī)定：“對于商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)或者在全國范圍有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以采取公告的方式，邀請編入各地人民法院管理人名冊中的社會中介機(jī)構(gòu)參與競爭，從參與競爭的社會中介機(jī)構(gòu)中指定管理人。參與競爭的社會中介機(jī)構(gòu)不得少于三家。采取競爭方式指定管理人的，人民法院應(yīng)當(dāng)組成專門的評審委員會。評審委員會應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件的特點(diǎn)，綜合考量社會中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)水準(zhǔn)、經(jīng)驗(yàn)、機(jī)構(gòu)規(guī)模、初步報(bào)價(jià)等因素，從參與競爭的社會中介機(jī)構(gòu)中擇優(yōu)指定管理人。被指定為管理人的社會中介機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)評審委員會成員二分之一以上通過。采取競爭方式指定管理人的，人民法院應(yīng)當(dāng)確定一至兩名備選社會中介機(jī)構(gòu)，作為需要更換管理人時(shí)的接替人選?！痹摲N方式通常是由法院成立評審委員會，初步指定三家以上的在冊社會中介機(jī)構(gòu)，由各家在冊機(jī)構(gòu)提出管理人方案和報(bào)酬提取方案，評審委員會結(jié)合案件特點(diǎn)，綜合考慮參與競爭的機(jī)構(gòu)的專業(yè)水平、經(jīng)驗(yàn)和初步報(bào)價(jià)等各種因素，從中擇優(yōu)指定管理人。該方式適用于商業(yè)銀行、證券公司和保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)或者在全國范圍有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)分散的破產(chǎn)案件。

（四）推薦方式

最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十二條規(guī)定：“對于經(jīng)過行政清理、清算的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)案件，人民法院除可以按照本規(guī)定第十八條第一項(xiàng)的規(guī)定指定管理人外，也可以在金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推薦的已編入管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)中指定管理人?！币蚪鹑跈C(jī)構(gòu)破產(chǎn)案較于一般企業(yè)破產(chǎn)案存在特殊性，所以最高院特此規(guī)定金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)推薦管理人。國務(wù)院于2021年10月31日所頒布的《關(guān)于開展?fàn)I商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)工作的意見》國發(fā)〔2021〕24號規(guī)定“推行破產(chǎn)預(yù)重整制度，建立健全企業(yè)破產(chǎn)重整信用修復(fù)機(jī)制，允許債權(quán)人等推薦選任管理人。”現(xiàn)司法實(shí)踐中已有些法院根據(jù)實(shí)際情況接受債權(quán)人、意向重整投資人的推薦確定管理人（特別是在預(yù)重整階段）。如北京破產(chǎn)法庭就于2022年4月22日出臺了《接受債權(quán)人推薦指定管理人的工作辦法（試行）》，對相關(guān)事宜進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。重慶市第五中級人民法院于2022年5月5日頒布《破產(chǎn)案件管理人指定辦法》，規(guī)定金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和主要債權(quán)人可以推薦管理人。

四、選任時(shí)間

根據(jù)法院受理破產(chǎn)案件的時(shí)間可將選任時(shí)間分為兩種：一是破產(chǎn)宣告主義，即在宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)時(shí)選任管理人；二是破產(chǎn)受理主義，即在破產(chǎn)案件受理時(shí)就選任管理人?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第十三條規(guī)定：“人民法院裁定受理破產(chǎn)申請的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)指定管理人?！笨芍覈扇〉氖瞧飘a(chǎn)受理主義，沒有建立臨時(shí)管理人制度（在預(yù)重整程序中，法院會指定臨時(shí)管理人）。

五、管理人的更換

為了保持破產(chǎn)程序高效、有序地進(jìn)行，管理人一旦被選定是不能隨意進(jìn)行更換，但是如果管理人在履行職責(zé)的過程中違反了法律的規(guī)定，表現(xiàn)出嚴(yán)重缺乏能力、嚴(yán)重失職以及未披露利害沖突關(guān)系等時(shí)，為了維護(hù)利害相關(guān)人的合法權(quán)益，并通過更換制度對管理人的工作進(jìn)行監(jiān)督，有必要對管理人進(jìn)行更換。

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第三十三條之規(guī)定，社會中介機(jī)構(gòu)管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會議的申請或者依職權(quán)逕行決定更換管理人：1.執(zhí)業(yè)許可證或者營業(yè)執(zhí)照被吊銷或者注銷；2.出現(xiàn)解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔(dān)執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的能力；3.與本案有利害關(guān)系；4.履行職務(wù)時(shí)，因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害；5.有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。清算組成員參照適用前款規(guī)定。

個(gè)人管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會議的申請或者依職權(quán)逕行決定更換管理人：1.執(zhí)業(yè)資格被取消、吊銷；2.與本案有利害關(guān)系；3.履行職務(wù)時(shí)，因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害；4.失蹤、死亡或者喪失民事行為能力；5.因健康原因無法履行職務(wù)；6.執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)失效；7.有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。清算組成員的派出人員、社會中介機(jī)構(gòu)的派出人員參照適用前款規(guī)定。

同時(shí)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第三十八條之規(guī)定，法院決定更換管理人的，應(yīng)將決定書送達(dá)原管理人、新任管理人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人以及債務(wù)人的企業(yè)登記機(jī)關(guān)，并予公告。

【熱點(diǎn)問題探究】

如果管理人所在的律師事務(wù)所的律師在債務(wù)人被申請破產(chǎn)前有擔(dān)任過訴訟代理人，是否會被認(rèn)定為利害關(guān)系人而不能擔(dān)任管理人？

根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十四條第三款第3項(xiàng)的規(guī)定，與本案有利害關(guān)系不得擔(dān)任管理人。如何認(rèn)定為有利害關(guān)系，依據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十三條之規(guī)定，社會中介機(jī)構(gòu)、清算組成員有下列情形之一，可能影響其忠實(shí)履行管理人職責(zé)的，人民法院可以認(rèn)定為企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第三項(xiàng)規(guī)定的利害關(guān)系：1.與債務(wù)人、債權(quán)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；2.在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)，曾為債務(wù)人提供相對固定的中介服務(wù)；3.現(xiàn)在是或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)是債務(wù)人、債權(quán)人的控股股東或者實(shí)際控制人；4.現(xiàn)在擔(dān)任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任債務(wù)人、債權(quán)人的財(cái)務(wù)顧問、法律顧問；5.人民法院認(rèn)為可能影響其忠實(shí)履行管理人職責(zé)的其他情形。

從上述第2、4項(xiàng)的規(guī)定來看，是以提供相對固定的中介服務(wù)或法律顧問服務(wù)為范圍，以三年作為一個(gè)時(shí)間界限。對于律師事務(wù)所為債務(wù)人提供案件的代理服務(wù)是否屬于上述第2、4項(xiàng)中的范圍，語焉不詳。筆者認(rèn)為，應(yīng)具體問題具體分析。對于律師事務(wù)所的代理律師只是提供簡單、小額的訴訟案件，可為視為限定范圍內(nèi)。對于律師事務(wù)所的代理律師代理處理的是大額的經(jīng)濟(jì)案件或涉及到公司治理爭議案件，則回避為好，以避免產(chǎn)生影響管理人忠實(shí)履行管理人職責(zé)。

我們也需要考慮到個(gè)別地區(qū)可以擔(dān)任管理人的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人不足的情況，可放寬存在上述第2、4項(xiàng)規(guī)定情形的社會中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人擔(dān)任管理人的條件?？梢钥紤]通過加強(qiáng)管理和事中、事后的監(jiān)督，來防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

【相關(guān)規(guī)定】

《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》

（法釋〔2007〕8 號 2007年4月12日頒布）

為公平、公正審理企業(yè)破產(chǎn)案件，保證破產(chǎn)審判工作依法順利進(jìn)行，促進(jìn)管理人制度的完善和發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，制定本規(guī)定。

一、管理人名冊的編制

第一條人民法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件應(yīng)當(dāng)指定管理人。除企業(yè)破產(chǎn)法和本規(guī)定另有規(guī)定外，管理人應(yīng)當(dāng)從管理人名冊中指定。

第二條高級人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)本轄區(qū)律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會中介機(jī)構(gòu)及專職從業(yè)人員數(shù)量和企業(yè)破產(chǎn)案件數(shù)量，確定由本院或者所轄中級人民法院編制管理人名冊。

人民法院應(yīng)當(dāng)分別編制社會中介機(jī)構(gòu)管理人名冊和個(gè)人管理人名冊。由直轄市以外的高級人民法院編制的管理人名冊中，應(yīng)當(dāng)注明社會中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人所屬中級人民法院轄區(qū)。

第三條符合企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定條件的社會中介機(jī)構(gòu)及其具備相關(guān)專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員，均可申請編入管理人名冊。已被編入機(jī)構(gòu)管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)中，具備相關(guān)專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員，可以申請編入個(gè)人管理人名冊。

第四條社會中介機(jī)構(gòu)及個(gè)人申請編入管理人名冊的，應(yīng)當(dāng)向所在地區(qū)編制管理人名冊的人民法院提出，由該人民法院予以審定。

人民法院不受理異地申請，但異地社會中介機(jī)構(gòu)在本轄區(qū)內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)提出申請的除外。

第五條人民法院應(yīng)當(dāng)通過本轄區(qū)有影響的媒體就編制管理人名冊的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公告。

公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）管理人申報(bào)條件；

（二）應(yīng)當(dāng)提交的材料；

（三）評定標(biāo)準(zhǔn)、程序；

（四）管理人的職責(zé)以及相應(yīng)的法律責(zé)任；

（五）提交申報(bào)材料的截止時(shí)間；

（六）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公告的其他事項(xiàng)。

第六條律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

（一）執(zhí)業(yè)證書、依法批準(zhǔn)設(shè)立文件或者營業(yè)執(zhí)照；

（二）章程；

（三）本單位專職從業(yè)人員名單及其執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件；

（四）業(yè)務(wù)和業(yè)績材料；

（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實(shí)性以及有無被行政處罰或者紀(jì)律處分情況的證明；

（六）人民法院要求的其他材料。

第七條破產(chǎn)清算事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）營業(yè)執(zhí)照或者依法批準(zhǔn)設(shè)立的文件；

（二）本單位專職從業(yè)人員的法律或者注冊會計(jì)師資格證書，或者經(jīng)營管理經(jīng)歷的證明材料；

（三）業(yè)務(wù)和業(yè)績材料；

（四）能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的證明材料；

（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實(shí)性以及有無被行政處罰或者紀(jì)律處分情況的證明，或者申請人就上述情況所作的真實(shí)性聲明；

（六）人民法院要求的其他材料。

第八條個(gè)人申請編入管理人名冊的，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

（一）律師或者注冊會計(jì)師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件以及執(zhí)業(yè)年限證明；

（二）所在社會中介機(jī)構(gòu)同意其擔(dān)任管理人的函件；

（三）業(yè)務(wù)專長及相關(guān)業(yè)績材料；

（四）執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)證明；

（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實(shí)性以及有無被行政處罰或者紀(jì)律處分情況的證明；

（六）人民法院要求的其他材料。

第九條社會中介機(jī)構(gòu)及個(gè)人具有下列情形之一的，人民法院可以適用企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第四項(xiàng)的規(guī)定：

（一）因執(zhí)業(yè)、經(jīng)營中故意或者重大過失行為，受到行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀(jì)律處分之日起未逾三年；

（二）因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門調(diào)查；

（三）因不適當(dāng)履行職務(wù)或者拒絕接受人民法院指定等原因，被人民法院從管理人名冊除名之日起未逾三年；

（四）缺乏擔(dān)任管理人所應(yīng)具備的專業(yè)能力；

（五）缺乏承擔(dān)民事責(zé)任的能力；

（六）人民法院認(rèn)為可能影響履行管理人職責(zé)的其他情形。

第十條編制管理人名冊的人民法院應(yīng)當(dāng)組成專門的評審委員會，決定編入管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人名單。評審委員會成員應(yīng)不少于七人。

人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)本轄區(qū)社會中介機(jī)構(gòu)以及社會中介機(jī)構(gòu)中個(gè)人的實(shí)際情況，結(jié)合其執(zhí)業(yè)業(yè)績、能力、專業(yè)水準(zhǔn)、社會中介機(jī)構(gòu)的規(guī)模、辦理企業(yè)破產(chǎn)案件的經(jīng)驗(yàn)等因素制定管理人評定標(biāo)準(zhǔn)，由評審委員會根據(jù)申報(bào)人的具體情況評定其綜合分?jǐn)?shù)。

人民法院根據(jù)評審委員會評審結(jié)果，確定管理人初審名冊。

第十一條人民法院應(yīng)當(dāng)將管理人初審名冊通過本轄區(qū)有影響的媒體進(jìn)行公示，公示期為十日。

對于針對編入初審名冊的社會中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人提出的異議，人民法院應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。異議成立、申請人確不宜擔(dān)任管理人的，人民法院應(yīng)將該社會中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人從管理人初審名冊中刪除。

第十二條公示期滿后，人民法院應(yīng)審定管理人名冊，并通過全國有影響的媒體公布，同時(shí)逐級報(bào)最高人民法院備案。

第十三條人民法院可以根據(jù)本轄區(qū)的實(shí)際情況，分批確定編入管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)及個(gè)人。編制管理人名冊的全部資料應(yīng)當(dāng)建立檔案備查。

第十四條人民法院可以根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)案件受理情況、管理人履行職務(wù)以及管理人資格變化等因素，對管理人名冊適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。新編入管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的程序辦理。

人民法院發(fā)現(xiàn)社會中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)將其從管理人名冊中除名。

二、管理人的指定

第十五條受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院指定管理人，一般應(yīng)從本地管理人名冊中指定。

對于商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)以及在全國范圍內(nèi)有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以從所在地區(qū)高級人民法院編制的管理人名冊列明的其他地區(qū)管理人或者異地人民法院編制的管理人名冊中指定管理人。

第十六條受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院，一般應(yīng)指定管理人名冊中的社會中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人。

第十七條對于事實(shí)清楚、債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡單、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)相對集中的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以指定管理人名冊中的個(gè)人為管理人。

第十八條企業(yè)破產(chǎn)案件有下列情形之一的，人民法院可以指定清算組為管理人：

（一）破產(chǎn)申請受理前，根據(jù)有關(guān)規(guī)定已經(jīng)成立清算組，人民法院認(rèn)為符合本規(guī)定第十九條的規(guī)定；

（二）審理企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十三條規(guī)定的案件；

（三）有關(guān)法律規(guī)定企業(yè)破產(chǎn)時(shí)成立清算組；

（四）人民法院認(rèn)為可以指定清算組為管理人的其他情形。

第十九條清算組為管理人的，人民法院可以從政府有關(guān)部門、編入管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司中指定清算組成員，人民銀行及金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定派人參加清算組。

第二十條人民法院一般應(yīng)當(dāng)按照管理人名冊所列名單采取輪候、抽簽、搖號等隨機(jī)方式公開指定管理人。

第二十一條對于商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)或者在全國范圍有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以采取公告的方式，邀請編入各地人民法院管理人名冊中的社會中介機(jī)構(gòu)參與競爭，從參與競爭的社會中介機(jī)構(gòu)中指定管理人。參與競爭的社會中介機(jī)構(gòu)不得少于三家。

采取競爭方式指定管理人的，人民法院應(yīng)當(dāng)組成專門的評審委員會。

評審委員會應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件的特點(diǎn)，綜合考量社會中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)水準(zhǔn)、經(jīng)驗(yàn)、機(jī)構(gòu)規(guī)模、初步報(bào)價(jià)等因素，從參與競爭的社會中介機(jī)構(gòu)中擇優(yōu)指定管理人。被指定為管理人的社會中介機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)評審委員會成員二分之一以上通過。

采取競爭方式指定管理人的，人民法院應(yīng)當(dāng)確定一至兩名備選社會中介機(jī)構(gòu)，作為需要更換管理人時(shí)的接替人選。

第二十二條對于經(jīng)過行政清理、清算的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)案件，人民法院除可以按照本規(guī)定第十八條第一項(xiàng)的規(guī)定指定管理人外，也可以在金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推薦的已編入管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)中指定管理人。

第二十三條社會中介機(jī)構(gòu)、清算組成員有下列情形之一，可能影響其忠實(shí)履行管理人職責(zé)的，人民法院可以認(rèn)定為企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第三項(xiàng)規(guī)定的利害關(guān)系：

（一）與債務(wù)人、債權(quán)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；

（二）在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)，曾為債務(wù)人提供相對固定的中介服務(wù)；

（三）現(xiàn)在是或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)是債務(wù)人、債權(quán)人的控股股東或者實(shí)際控制人；

（四）現(xiàn)在擔(dān)任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任債務(wù)人、債權(quán)人的財(cái)務(wù)顧問、法律顧問；

（五）人民法院認(rèn)為可能影響其忠實(shí)履行管理人職責(zé)的其他情形。

第二十四條清算組成員的派出人員、社會中介機(jī)構(gòu)的派出人員、個(gè)人管理人有下列情形之一，可能影響其忠實(shí)履行管理人職責(zé)的，可以認(rèn)定為企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第三項(xiàng)規(guī)定的利害關(guān)系：

（一）具有本規(guī)定第二十三條規(guī)定情形；

（二）現(xiàn)在擔(dān)任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任債務(wù)人、債權(quán)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（三）與債權(quán)人或者債務(wù)人的控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員存在夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親關(guān)系；

（四）人民法院認(rèn)為可能影響其公正履行管理人職責(zé)的其他情形。

第二十五條在進(jìn)入指定管理人程序后，社會中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人發(fā)現(xiàn)與本案有利害關(guān)系的，應(yīng)主動申請回避并向人民法院書面說明情況。人民法院認(rèn)為社會中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人與本案有利害關(guān)系的，不應(yīng)指定該社會中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人為本案管理人。

第二十六條社會中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有重大債務(wù)糾紛或者因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門調(diào)查的，人民法院不應(yīng)指定該社會中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人為本案管理人。

第二十七條人民法院指定管理人應(yīng)當(dāng)制作決定書，并向被指定為管理人的社會中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人、債務(wù)人的企業(yè)登記機(jī)關(guān)送達(dá)。決定書應(yīng)與受理破產(chǎn)申請的民事裁定書一并公告。

第二十八條管理人無正當(dāng)理由，不得拒絕人民法院的指定。

管理人一經(jīng)指定，不得以任何形式將管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)全部或者部分轉(zhuǎn)給其他社會中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人。

第二十九條管理人憑指定管理人決定書按照國家有關(guān)規(guī)定刻制管理人印章，并交人民法院封樣備案后啟用。

管理人印章只能用于所涉破產(chǎn)事務(wù)。管理人根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百二十二條規(guī)定終止執(zhí)行職務(wù)后，應(yīng)當(dāng)將管理人印章交公安機(jī)關(guān)銷毀，并將銷毀的證明送交人民法院。

第三十條受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院應(yīng)當(dāng)將指定管理人過程中形成的材料存入企業(yè)破產(chǎn)案件卷宗，債權(quán)人會議或者債權(quán)人委員會有權(quán)查閱。

三、管理人的更換

第三十一條債權(quán)人會議根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第二十二條第二款的規(guī)定申請更換管理人的，應(yīng)由債權(quán)人會議作出決議并向人民法院提出書面申請。

人民法院在收到債權(quán)人會議的申請后，應(yīng)當(dāng)通知管理人在兩日內(nèi)作出書面說明。

第三十二條人民法院認(rèn)為申請理由不成立的，應(yīng)當(dāng)自收到管理人書面說明之日起十日內(nèi)作出駁回申請的決定。

人民法院認(rèn)為申請更換管理人的理由成立的，應(yīng)當(dāng)自收到管理人書面說明之日起十日內(nèi)作出更換管理人的決定。

第三十三條社會中介機(jī)構(gòu)管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會議的申請或者依職權(quán)逕行決定更換管理人：

（一）執(zhí)業(yè)許可證或者營業(yè)執(zhí)照被吊銷或者注銷；

（二）出現(xiàn)解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔(dān)執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的能力；

（三）與本案有利害關(guān)系；

（四）履行職務(wù)時(shí)，因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害；

（五）有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。

清算組成員參照適用前款規(guī)定。

第三十四條個(gè)人管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會議的申請或者依職權(quán)逕行決定更換管理人：

（一）執(zhí)業(yè)資格被取消、吊銷；

（二）與本案有利害關(guān)系；

（三）履行職務(wù)時(shí)，因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害；

（四）失蹤、死亡或者喪失民事行為能力；

（五）因健康原因無法履行職務(wù)；

（六）執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)失效；

（七）有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。

清算組成員的派出人員、社會中介機(jī)構(gòu)的派出人員參照適用前款規(guī)定。

第三十五條管理人無正當(dāng)理由申請辭去職務(wù)的，人民法院不予許可。正當(dāng)理由的認(rèn)定，可參照適用本規(guī)定第三十三條、第三十四條規(guī)定的情形。

第三十六條人民法院對管理人申請辭去職務(wù)未予許可，管理人仍堅(jiān)持辭去職務(wù)并不再履行管理人職責(zé)的，人民法院應(yīng)當(dāng)決定更換管理人。

第三十七條人民法院決定更換管理人的，原管理人應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定書之次日起，在人民法院監(jiān)督下向新任管理人移交全部資料、財(cái)產(chǎn)、營業(yè)事務(wù)及管理人印章，并及時(shí)向新任管理人書面說明工作進(jìn)展情況。原管理人不能履行上述職責(zé)的，新任管理人可以直接接管相關(guān)事務(wù)。

在破產(chǎn)程序終結(jié)前，原管理人應(yīng)當(dāng)隨時(shí)接受新任管理人、債權(quán)人會議、人民法院關(guān)于其履行管理人職責(zé)情況的詢問。

第三十八條人民法院決定更換管理人的，應(yīng)將決定書送達(dá)原管理人、新任管理人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人以及債務(wù)人的企業(yè)登記機(jī)關(guān)，并予公告。

第三十九條管理人申請辭去職務(wù)未獲人民法院許可，但仍堅(jiān)持辭職并不再履行管理人職責(zé)，或者人民法院決定更換管理人后，原管理人拒不向新任管理人移交相關(guān)事務(wù)，人民法院可以根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十條的規(guī)定和具體情況，決定對管理人罰款。對社會中介機(jī)構(gòu)為管理人的罰款5萬元至20萬元人民幣，對個(gè)人為管理人的罰款1萬元至5萬元人民幣。

管理人有前款規(guī)定行為或者無正當(dāng)理由拒絕人民法院指定的，編制管理人名冊的人民法院可以決定停止其擔(dān)任管理人一年至三年，或者將其從管理人名冊中除名。

第四十條管理人不服罰款決定的，可以向上一級人民法院申請復(fù)議，上級人民法院應(yīng)在收到復(fù)議申請后五日內(nèi)作出決定，并將復(fù)議結(jié)果通知下級人民法院和當(dāng)事人。

最高人民法院關(guān)于中國華融資產(chǎn)管理公司重慶辦事處能否納入企業(yè)破產(chǎn)案件社會中介機(jī)構(gòu)管理人名冊請示的答復(fù)

（〔2007〕民二他字第48 號 2007年10月30日）

重慶市高級人民法院：

你院渝高法（2007）199 號《關(guān)于中國華融資產(chǎn)管理公司重慶辦事處能否納入企業(yè)破產(chǎn)案件社會中介機(jī)構(gòu)管理人名冊的請示》收悉。經(jīng)研究，答復(fù)如下：

根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二十條、《最高人民法院關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二條規(guī)定，管理人名冊的范圍限于依法設(shè)立的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會中介機(jī)構(gòu)及符合條件的相關(guān)工作人員，金融資產(chǎn)管理公司不是中介機(jī)構(gòu)，因此，不應(yīng)將金融資產(chǎn)管理公司納入管理人名冊。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十九條規(guī)定，人民法院指定清算組擔(dān)任管理人的，可以根據(jù)案件實(shí)際需要，決定是否將金融資產(chǎn)管理公司列為清算組成員。

此復(fù)。

【文書模板】

文書模板：《決定書》（批準(zhǔn)或駁回債權(quán)人會議更換管理人的申請用）

××××人民法院

決定書

（××××）×破字第×-×號

××××年××月××日，×××（債務(wù)人名稱）債權(quán)人會議向本院提出申請，稱……（寫明依據(jù)的事實(shí)及理由），請求本院更換管理人，并提交了債權(quán)人會議決議。

管理人稱：……（概括寫明管理人所做書面說明的內(nèi)容）。

本院查明：……

本院認(rèn)為：……（寫明審查意見及理由）。……（寫明重新指定管理人的有關(guān)情況）。依照……（寫明所依據(jù)的法律條款項(xiàng)）之規(guī)定，決定如下：

一、解除×××（原管理人的姓名或名稱）的×××（債務(wù)人名稱）管理人職務(wù)；

二、指定×××（新管理人的姓名或名稱）為×××（債務(wù)人名稱）管理人。

或者：

駁回×××（債務(wù)人全稱）債權(quán)人會議的申請。

××××年××月××日

（院?。?/section>

說明：

一、本樣式系根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二十二條及最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第三十一條、第三十二條制定，供人民法院根據(jù)債權(quán)人會議的申請決定更換管理人或駁回債權(quán)人會議的申請時(shí)使用。

二、更換管理人的，應(yīng)將本決定書送達(dá)原管理人、新管理人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人及債務(wù)人的企業(yè)登記機(jī)關(guān)；駁回申請的，應(yīng)將本決定書送達(dá)債權(quán)人及

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原標(biāo)題： 破產(chǎn)與重生系列（六）：360度解碼破產(chǎn)程序之管理人的選任