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先行示范區(qū)開(kāi)展破產(chǎn)制度改革試點(diǎn)的幾點(diǎn)思考

深圳市中級(jí)人民法院黨組成員、副院長(zhǎng) 龍光偉

各位破產(chǎn)界的同仁：

大家好！感謝論壇主辦方的邀請(qǐng)，使我們有機(jī)會(huì)在這里與大家學(xué)習(xí)分享和交流。最近，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)綜合改革試點(diǎn)實(shí)施方案（2020-2025）》及首批授權(quán)事項(xiàng)清單，以批量授權(quán)的方式支持深圳深化改革開(kāi)放探索。其中，開(kāi)展破產(chǎn)制度改革試點(diǎn)是本次批量授權(quán)的重要內(nèi)容。深圳雖然是全國(guó)最早探索破產(chǎn)制度的地區(qū)之一，也積累了一些經(jīng)驗(yàn)，但適應(yīng)新時(shí)代的需求，著力完善破產(chǎn)辦理制度，推動(dòng)改革創(chuàng)新再出發(fā)，仍需要更大的努力。借此機(jī)會(huì)，圍繞首批授權(quán)事項(xiàng)清單中開(kāi)展破產(chǎn)制度改革的幾點(diǎn)思考與大家分享，希望可以拋磚引玉，匯集更多的精英智慧，推動(dòng)完善改革。

預(yù)重整制度源于境外市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的破產(chǎn)實(shí)踐，是成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)困境企業(yè)司法救濟(jì)的制度，目前國(guó)內(nèi)也有愈來(lái)愈多的企業(yè)探索適用預(yù)重整程序完成了企業(yè)再生。從審判實(shí)踐角度來(lái)看，預(yù)重整制度結(jié)合了庭外債務(wù)重組及庭內(nèi)司法重整的優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新困境企業(yè)挽救機(jī)制，彌補(bǔ)了庭外債務(wù)重組在司法強(qiáng)制作用以及是否普遍適用全體債權(quán)人等方面的缺陷，效率更高、成本更低，特別是在上市公司重整案件中，申請(qǐng)適用預(yù)重整程序的案件數(shù)量不斷增加。但在實(shí)踐過(guò)程中，由于缺乏上位法依據(jù)，各地在預(yù)重整程序價(jià)值、適用標(biāo)準(zhǔn)和配套制度等方面存在較大差異，在市場(chǎng)和業(yè)界引發(fā)的討論也十分熱烈。

在深圳率先出臺(tái)的《審理企業(yè)重整案件的工作指引（試行）》中，對(duì)預(yù)重整制度的基本架構(gòu)進(jìn)行了初步的設(shè)計(jì)，雖然獲得一些業(yè)內(nèi)好評(píng)，但是在具體案件適用實(shí)踐中，仍然存在缺乏全面詳實(shí)的信息披露規(guī)則、未形成預(yù)重整成果的固定制度等需要完善的地方。中央首批授權(quán)事項(xiàng)清單中提出，試行破產(chǎn)預(yù)重整制度，探索建立“泛亞太地區(qū)破產(chǎn)重整中心”，圍繞這一目標(biāo)，在試行預(yù)重整制度方面，我認(rèn)為可以從以下三方面路徑著手：一是增加制度供給。通過(guò)中央授權(quán)批準(zhǔn)下特區(qū)立法等適當(dāng)?shù)姆煞绞?，使預(yù)重整制度從地方實(shí)務(wù)探索提升為破產(chǎn)法律制度的地方先行先試，同時(shí)從實(shí)務(wù)操作層面強(qiáng)化對(duì)預(yù)重整機(jī)制的程序規(guī)范，使其更具公信力和約束性；二是完善信批規(guī)則。預(yù)重整具有司法保護(hù)下的庭外重組性質(zhì)，司法介入的目的是保障各方利害關(guān)系人獲得公平談判的機(jī)會(huì)和平臺(tái)，在預(yù)重整階段，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人遵守保密義務(wù)的前提下，設(shè)定債務(wù)人的信息披露要求與標(biāo)準(zhǔn)以及強(qiáng)制披露事項(xiàng)，并借助聽(tīng)證、聽(tīng)取債權(quán)人意見(jiàn)等方式來(lái)判斷債務(wù)人的信息披露是否充分，從而保證預(yù)重整服務(wù)于債權(quán)人整體利益而不會(huì)異變?yōu)榫謨?nèi)人私相授受的“法外之地”。三是明確預(yù)重整轉(zhuǎn)入重整程序的標(biāo)準(zhǔn)。借鑒美國(guó)、英國(guó)等破產(chǎn)制度相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國(guó)破產(chǎn)審判的現(xiàn)實(shí)情況，應(yīng)當(dāng)對(duì)預(yù)重整制度終結(jié)時(shí)轉(zhuǎn)入重整程序的標(biāo)準(zhǔn)作出明確規(guī)定，即對(duì)預(yù)重整期間的信息披露和債權(quán)人支持比例進(jìn)行細(xì)化要求，并在重整程序中及時(shí)固定預(yù)重整成果。

批量授權(quán)清單中提出了探索建立“泛亞太地區(qū)破產(chǎn)重整中心”的目標(biāo)，而跨境破產(chǎn)協(xié)作是實(shí)現(xiàn)建立和完善重整制度的重要環(huán)節(jié)。目前境內(nèi)在跨境破產(chǎn)協(xié)作方面，還存在“對(duì)外提出申請(qǐng)多、對(duì)內(nèi)受理申請(qǐng)少”的實(shí)際問(wèn)題，這與我國(guó)在跨境破產(chǎn)方面僅有原則性規(guī)定、缺乏配套實(shí)施制度的現(xiàn)狀不無(wú)關(guān)系。深圳立足粵港澳大灣區(qū)和社會(huì)主義先行示范區(qū)建設(shè)，在跨境破產(chǎn)探索方面具有區(qū)位優(yōu)勢(shì)和中央政策支持優(yōu)勢(shì)，我認(rèn)為在搭建跨境破產(chǎn)的具體審理規(guī)程方面，可以考慮以下幾個(gè)制度支點(diǎn)：一是探索鏡像原則在跨境破產(chǎn)申請(qǐng)審查中的應(yīng)用。由于我國(guó)尚未簽署跨境破產(chǎn)的國(guó)際合作協(xié)議，在跨境破產(chǎn)審判規(guī)則設(shè)計(jì)方面，既要充分考慮中國(guó)本土的破產(chǎn)制度，也要充分理解境內(nèi)外破產(chǎn)制度的差異。適用鏡像原則，對(duì)境外程序進(jìn)行境內(nèi)程序的對(duì)應(yīng)審查，一方面符合企業(yè)破產(chǎn)法第五條及近期有關(guān)司法政策確立的推定互惠原則，另一方面也有利于應(yīng)對(duì)境外不同破產(chǎn)體系下破產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的差異狀態(tài)。二是探索跨境破產(chǎn)申請(qǐng)期間的臨時(shí)救濟(jì)制度。由于對(duì)境外破產(chǎn)法律制度的查明和語(yǔ)言轉(zhuǎn)換等實(shí)際原因，人民法院在審查跨境破產(chǎn)申請(qǐng)時(shí)可能需要較長(zhǎng)時(shí)間，而暫緩審查期間的個(gè)別執(zhí)行和個(gè)別清償行為，是保障各方利害關(guān)系合法權(quán)益的重要手段，也是國(guó)際上的通行做法。三是探索制定不同層次司法協(xié)助的方式體系。我國(guó)破產(chǎn)法體系下，如何為境外債權(quán)人提供司法協(xié)助是各方討論和思考的問(wèn)題。個(gè)案中應(yīng)當(dāng)綜合考量境內(nèi)財(cái)產(chǎn)的形態(tài)和境外破產(chǎn)程序的性質(zhì)，有限度行使自由裁量權(quán)做出最適合的司法協(xié)助方式，包括啟動(dòng)輔助破產(chǎn)程序、協(xié)助調(diào)查、協(xié)助接管等多個(gè)事項(xiàng)。

《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)個(gè)人破產(chǎn)條例》已經(jīng)深圳市人大常委會(huì)討論通過(guò)，將于2021年3月1日起實(shí)施。立法雖已破冰，然而徒法不足以自行。為推動(dòng)條例順利實(shí)施，在最高人民法院明確支持深圳個(gè)人破產(chǎn)審判試點(diǎn)探索的北京下，條例首次探索將破產(chǎn)事務(wù)管理權(quán)與破產(chǎn)審判權(quán)分離，立法確認(rèn)了“法院裁判+機(jī)構(gòu)管理+管理人執(zhí)行+公眾監(jiān)督”的破產(chǎn)辦理體系。設(shè)置破產(chǎn)事務(wù)管理機(jī)構(gòu)，依法承接破產(chǎn)事務(wù)管理職能，使破產(chǎn)府院聯(lián)動(dòng)機(jī)制法治化常態(tài)化，全面提升辦理破產(chǎn)的整體效率。深圳法院也將搭建個(gè)人破產(chǎn)的辦案平臺(tái)、信息公開(kāi)平臺(tái)、聯(lián)動(dòng)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)平臺(tái)等信息化平臺(tái)，用科技力量探索落實(shí)個(gè)人破產(chǎn)登記制度，增強(qiáng)個(gè)人破產(chǎn)案辦理效率，實(shí)現(xiàn)個(gè)人破產(chǎn)信息共享。

習(xí)近平總書記在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)40周年慶祝大會(huì)上的重要講話中，總結(jié)了經(jīng)濟(jì)特區(qū)40年改革開(kāi)放、創(chuàng)新發(fā)展積累的十條寶貴經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新時(shí)代深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)提出六項(xiàng)明確要求。先行先試是深圳的歷史責(zé)任，作為中央授權(quán)破產(chǎn)制度改革試點(diǎn)，深圳法院將以制度探索為依托，持續(xù)加強(qiáng)破產(chǎn)審判綜合配套改革，為國(guó)家破產(chǎn)制度和辦理體系改革做好探路先鋒，不負(fù)重托，貢獻(xiàn)力量。

謝謝大家！