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“疫情屬于不可抗力”能否“全球通”? ——新冠肺炎疫情對(duì)于國(guó)際商事合同履行的影響及國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)對(duì)策略

旌軒金融商事律師 旌軒金融商事律師
2020-04-13 16:07 5227 0 0
“疫情屬于不可抗力”的主張,是否在國(guó)際商事領(lǐng)域也同樣適用?會(huì)不會(huì)內(nèi)外有別?本推文將就此進(jìn)行解答,著重分析國(guó)際貿(mào)易背景下,“不可抗力免責(zé)事由”的全球適用情況及國(guó)內(nèi)企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略。

作者:徐吉平團(tuán)隊(duì)

來(lái)源:旌軒金融商事律師(ID:JX_JinShangLawyerT)

近期網(wǎng)上有一則新聞:中國(guó)最大的液化天然氣(LNG)進(jìn)口商中國(guó)海洋石油總公司(以下稱“中海油”)2月7日表示,由于受新型冠狀病毒肺炎疫情(以下簡(jiǎn)稱“新冠肺炎疫情”或“疫情”)影響,公司已經(jīng)暫停與至少三家海外供應(yīng)商的合同,并主張“因疫情影響遭遇不可抗力”而無(wú)法履行部分LNG進(jìn)口合同。

但是,中海油的這一請(qǐng)求卻被歐洲最大的兩家能源公司(荷蘭殼牌與法國(guó)道達(dá)爾)拒絕,為此可能面臨巨額索賠。與中海油不同的是,我國(guó)另兩大能源巨頭中石油和中石化并沒(méi)有向其海外供應(yīng)商發(fā)出此種類型的不可抗力通知,而是稱“希望推遲貨物交付”。那么,孰是孰非?中海油“疫情屬于不可抗力”的主張,是否應(yīng)當(dāng)?shù)玫絿?guó)際社會(huì)的認(rèn)可與支持?主張“不可抗力”與請(qǐng)求“遲延履行”之間有何不同?

眾所周知,本次疫情對(duì)商事合同履行的影響極大,各企業(yè)因無(wú)法按約履行合同義務(wù)而造成的損失不可估量。本公號(hào)2月15日的推文《不可抗力or情勢(shì)變更?——淺論新冠肺炎疫情對(duì)于我國(guó)商事合同履行的法律影響》已詳細(xì)分析了我國(guó)商事合同履行過(guò)程中,在疫情導(dǎo)致合同履行根本不能的情況下,違約方可以“疫情屬于不可抗力”為由向守約方主張全部或部分免責(zé)。

 但是,“疫情屬于不可抗力”的主張,是否在國(guó)際商事領(lǐng)域也同樣適用?會(huì)不會(huì)內(nèi)外有別?本推文將就此進(jìn)行解答,著重分析國(guó)際貿(mào)易背景下,“不可抗力免責(zé)事由”的全球適用情況及國(guó)內(nèi)企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略。

內(nèi)容提要

1. 國(guó)際商事領(lǐng)域“不可抗力”免責(zé)事由的認(rèn)定非常之復(fù)雜,“疫情屬于不可抗力”并非“全球通”,當(dāng)合同因疫情影響而出現(xiàn)履行障礙時(shí),國(guó)內(nèi)當(dāng)事企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即通過(guò)查看合同免責(zé)事由條款、確定合同適用的國(guó)際條約和準(zhǔn)據(jù)法,來(lái)判斷本企業(yè)的違約履行是否有機(jī)會(huì)通過(guò)適用“不可抗力”規(guī)則而免責(zé)。

2. “不可抗力”免責(zé)主張無(wú)法被接受時(shí),國(guó)內(nèi)當(dāng)事企業(yè)要積極主動(dòng)與海外客戶進(jìn)行溝通和協(xié)商,以爭(zhēng)取獲得“遲延履行”的許可。除非有較大把握,否則不建議貿(mào)然向客戶提出“不可抗力”免責(zé)相關(guān)主張。

3. 國(guó)際商事合同中買方的金錢給付義務(wù)通常不適用“不可抗力”免責(zé)規(guī)則,買方的收貨義務(wù)是否適用需要結(jié)合個(gè)案合同具體內(nèi)容進(jìn)行分析。

4. 國(guó)際商事合同中,以“疫情屬于不可抗力”為由主張全部或部分免責(zé),當(dāng)事人的舉證更加困難。

一、“疫情屬于不可抗力”并不能在國(guó)際商事領(lǐng)域一體適用

 各國(guó)法律中,對(duì)于合同免責(zé)事由的認(rèn)定不盡相同。大陸法系國(guó)家大多將“不可抗力”作為違約責(zé)任的法定免責(zé)事由,英美法系國(guó)家則普遍尊重嚴(yán)格的契約自由,主張“合同落空”,一般不認(rèn)可將“不可抗力”作為違約責(zé)任的法定免責(zé)事由。也就是說(shuō),如果國(guó)際商事合同適用的準(zhǔn)據(jù)法為英美法系國(guó)家的法律,而系爭(zhēng)合同中又并未明確約定“不可抗力”條款,或者即使有約定也未將“疫情”包含在內(nèi),則違約方“疫情屬于不可抗力”的主張將很難得到裁判機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。

有鑒于此,當(dāng)國(guó)際商事合同因疫情影響而出現(xiàn)履行障礙時(shí),國(guó)內(nèi)當(dāng)事企業(yè)應(yīng)立即實(shí)施如下步驟,以判斷本企業(yè)的違約行為是否有機(jī)會(huì)通過(guò)適用“不可抗力”規(guī)則而免責(zé):

1.查看合同約定的免責(zé)事由條款中是否包含有“疫情”這一不可抗力情形

由于各國(guó)法律規(guī)定存在差異,利用不同國(guó)家法律對(duì)同一事實(shí)的性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定可能會(huì)得出不同的結(jié)果。因此,在擬定國(guó)際商事合同時(shí),當(dāng)事人通常會(huì)將合同的各項(xiàng)條款約定得細(xì)膩而具體,而且往往也會(huì)有不同情形下當(dāng)事人免責(zé)的條款,當(dāng)然也極有可能會(huì)包括“不可抗力免責(zé)條款”。

在我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易實(shí)踐中,合同的不可抗力條款往往以以下三種模式出現(xiàn):(1)概括式約定。即不約定具體的不可抗力情形,但概括約定諸如“因不可抗力影響而不能履行合同的一方,在及時(shí)通知對(duì)方和對(duì)方協(xié)商一致后,可以根據(jù)實(shí)際影響延長(zhǎng)履行合同的期限或者解除合同,且違約方對(duì)此產(chǎn)生的損失不負(fù)責(zé)任”之類的內(nèi)容;(2)列舉式約定。即明確約定哪些情形屬于不可抗力,未列舉的則被默認(rèn)排除在不可抗力可適用情形之外,也就是通常所說(shuō)的“等內(nèi)等”形式;(3)綜合式約定。該種形式是前兩種形式的雜糅,既明示列舉了一些常見(jiàn)的不可抗力情形,如地震、臺(tái)風(fēng)、冰雹、海嘯、洪水、火山爆發(fā)、山體滑坡、征用、征收、戰(zhàn)爭(zhēng)、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動(dòng)等,也在字里行間暗示了還包括一些未被明示列舉的其他不可抗力情形如疫情等,即通常所說(shuō)的“等外等”形式。

一般情況下,國(guó)際商事合同嚴(yán)格尊重雙方的契約自由。若合同中存在明示約定的不可抗力免責(zé)條款(將“疫情”以列舉或概括的形式包含在內(nèi)),則國(guó)內(nèi)當(dāng)事企業(yè)(違約方)可以直接基于該合同條款而向國(guó)外客戶(守約方)主張“疫情屬于不可抗力”并獲免責(zé)。

有一點(diǎn)必須明確的是,若合同條款以列舉形式明示約定了諸多不可抗力情形,但“疫情”或“流行病”并未被列舉在內(nèi),那么,“疫情屬于不可抗力”的主張是否還能夠被支持呢?這就需要結(jié)合合同準(zhǔn)據(jù)法來(lái)進(jìn)行考量了。(詳見(jiàn)本章第三小節(jié))

2.確定合同適用的國(guó)際條約

若合同沒(méi)有明確約定與“疫情”有關(guān)的不可抗力條款,則違約方主張“疫情屬于不可抗力”以尋求免責(zé)還需要尋找其他的依據(jù)。通常來(lái)講,在國(guó)際商事領(lǐng)域,國(guó)際條約是優(yōu)先于國(guó)內(nèi)法律適用的。比如,就國(guó)際貨物買賣合同而言,較為通用的國(guó)際條約是《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》(以下簡(jiǎn)稱“CISG”)。

聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)《關(guān)于<聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約>判例法摘要匯編》指出:“締約國(guó)法院在訴諸法院地的國(guó)際私法規(guī)則之前,必須先確定本公約是否適用。”我國(guó)最高人民法院也強(qiáng)調(diào)CISG優(yōu)先于法院地國(guó)際私法規(guī)則,要求全國(guó)各級(jí)人民法院在CISG適用條件下優(yōu)先適用CISG。CISG目前擁有84個(gè)成員國(guó),基本涵蓋了當(dāng)今世界的主要貿(mào)易大國(guó)(英、印、葡除外)。我國(guó)也是該公約成員國(guó),因此,絕大多數(shù)國(guó)際貨物買賣合同,在沒(méi)有明示條款排除適用的情況下,均可以適用該公約。

只是,CISG中沒(méi)有明確的“不可抗力”免責(zé)規(guī)定,與我國(guó)《民法總則》《合同法》等法律法規(guī)中的“不可抗力”規(guī)定最相類似的是CISG第79條有關(guān)“履行障礙”(the?failure?was?due?to?an?impediment)免責(zé)的規(guī)定。該條一共包含五款,其第(1)款規(guī)定:“當(dāng)事人對(duì)不履行義務(wù),不負(fù)責(zé)任,如果他能證明此種不履行義務(wù),是由于某種非他所能控制的障礙,而且對(duì)于這種障礙,沒(méi)有理由預(yù)期他在訂立合同時(shí)能考慮到或能避免或克服它或它的后果?!?/p>

從條文內(nèi)容來(lái)看,如果國(guó)際貨物買賣合同的當(dāng)事人同時(shí)具備“(1)該不履行是該當(dāng)事人無(wú)法控制的障礙所導(dǎo)致的”以及“(2)該當(dāng)事人在簽約時(shí)不能被合理地期待考慮到該障礙的發(fā)生,或者不能被合理地期待避免或克服了該障礙或其后果”兩個(gè)條件,那就有機(jī)會(huì)被免除不履約的責(zé)任。

需要進(jìn)一步說(shuō)明的是,其中的條件(2)分別強(qiáng)調(diào)了障礙發(fā)生的“意外性”(即它不在該方簽約時(shí)的合理預(yù)期之內(nèi))和“嚴(yán)重性”(即盡管該方預(yù)料到它可能會(huì)發(fā)生,但鑒于其規(guī)模和程度,讓該方去避免或克服是不合理的)。通常,二者只要具備其一即可成立“履行障礙”。換句話說(shuō),理論上只要企業(yè)能夠證明本次疫情非他所能控制、不能預(yù)期或者無(wú)法克服,企業(yè)就可以此條款向海外客戶(守約方)主張免除違約責(zé)任;如果企業(yè)能夠進(jìn)一步證明本次疫情既非他所能預(yù)期(意外性),也非他所能克服(嚴(yán)重性),則主張成功的可能性應(yīng)該會(huì)大一些。

但是,由于CISG的免責(zé)條款并沒(méi)有采用世界各國(guó)的國(guó)內(nèi)法對(duì)于合同履行不能時(shí)的免責(zé)事由的相應(yīng)規(guī)定,使得不同的國(guó)家對(duì)于這一條款的理解與適用也未能達(dá)成一致:有的將其認(rèn)定為“不可抗力”條款,有的則認(rèn)定為“合同受阻”條款。而實(shí)際適用的過(guò)程中,裁判機(jī)構(gòu)(仲裁院、法院)也往往會(huì)借助于合同約定的準(zhǔn)據(jù)法來(lái)對(duì)此條款進(jìn)行理解和闡釋。

因此,國(guó)際條約如CISG中雖然規(guī)定有與“不可抗力”免責(zé)條款非常接近的“履行障礙”免責(zé)條款,但在實(shí)際適用過(guò)程中,該等條款往往僅具有參考價(jià)值,國(guó)內(nèi)當(dāng)事企業(yè)試圖直接以“疫情屬于不可抗力”或者“疫情造成履行障礙”為由而向海外客戶主張免責(zé),大概率是會(huì)因?yàn)椴门袡C(jī)構(gòu)對(duì)于國(guó)際條約的理解偏差而被拒絕。

3.確定合同適用的準(zhǔn)據(jù)法,找尋是否支持“不可抗力”為默示條款

國(guó)際商事合同尊重“意思自治原則”,即在合同約定不顯失公平的情況下,尊重合同雙方當(dāng)事人在合同中關(guān)于合同適用準(zhǔn)據(jù)法的約定。大多數(shù)大陸法系國(guó)家(以中國(guó)和法國(guó)為典型)均有關(guān)于“不可抗力”免責(zé)的法律規(guī)定,即“不可抗力”是法定免責(zé)原因。

以中國(guó)為例,我國(guó)《合同法》第117條就明確規(guī)定,“因不可抗力不能履行合同的,根據(jù)不可抗力的影響,部分或者全部免除責(zé)任,但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的,不能免除責(zé)任”,“本法所稱不可抗力,是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況”。這即是說(shuō),合同雙方在國(guó)際商事合同中未約定“不可抗力”條款的情況下,若合同適用的準(zhǔn)據(jù)法是中國(guó)法律,則違約企業(yè)仍可以“不可抗力”這一法定免責(zé)事由主張免除其違約責(zé)任。此時(shí),雖然合同中沒(méi)有明示的“不可抗力”條款,但由于準(zhǔn)據(jù)法有相關(guān)的規(guī)定,使得“不可抗力”可以作為系爭(zhēng)國(guó)際商事合同的“默示條款”來(lái)對(duì)待。

2019年11月8日印發(fā)的《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》第30條第二款指出,“涉及金融安全、市場(chǎng)秩序、國(guó)家宏觀政策等公序良俗的”強(qiáng)制性規(guī)定,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“效力性強(qiáng)制性規(guī)定”。也就是說(shuō),在我國(guó)的法律體系中,“不可抗力”免責(zé)規(guī)則,就其性質(zhì)而言屬于典型的“效力性強(qiáng)制性規(guī)定”,即使合同雙方在國(guó)際商事合同中明確將“疫情”或“流行病”排除在“不可抗力”適用情形之外,但若合同適用的準(zhǔn)據(jù)法是中國(guó)法律,則該排除條款的約定仍可能被判定為無(wú)效,違約企業(yè)仍然有機(jī)會(huì)以“疫情屬于不可抗力”為由來(lái)主張免責(zé)。

但是,如前所述,并不是所有國(guó)家都有“不可抗力”免責(zé)的法律規(guī)定,英美法系國(guó)家(以英國(guó)和美國(guó)為典型)尊重契約精神,要求合同的嚴(yán)格履行,僅在系爭(zhēng)合同嚴(yán)格約定有“不可抗力”條款的情況下才有可能通過(guò)適用該條款而導(dǎo)致免責(zé)。也就是說(shuō),在合同未約定有“不可抗力”免責(zé)條款,或者雖有“不可抗力”免責(zé)條款但又明確將“疫情”或“流行病”嚴(yán)格排除在“不可抗力”適用情形之外的情況下,在以英美法系國(guó)家法律為準(zhǔn)據(jù)法的國(guó)際商事合同爭(zhēng)議案件中,國(guó)內(nèi)當(dāng)事企業(yè)主張“疫情屬于不可抗力”就很難得到支持。

二、相對(duì)于”不可抗力“而言,請(qǐng)求”遲延履行“并分擔(dān)損失更容易被海外客戶所接受

上文已講到,英美法系國(guó)家的法律中并沒(méi)有“不可抗力”相關(guān)制度設(shè)計(jì),裁判機(jī)構(gòu)也不會(huì)支持所謂的“不可抗力”情形下的法定免責(zé)。此種情形下,法律往往嚴(yán)格尊重“意思自治”,要求合同的嚴(yán)格履行,僅在合同嚴(yán)格約定有“不可抗力”條款及適用情形的情況下才有可能存在免責(zé)。

與大陸法系國(guó)家的“不可抗力”法定免責(zé)制度相對(duì)應(yīng),在要求合同嚴(yán)格履行的英美法系國(guó)家法律中,通常認(rèn)可的是“合同受阻”理論(又稱“合同落空”制度)及相關(guān)的制度安排。所謂“合同受阻”,是指在發(fā)生令合同無(wú)法履行的事件時(shí),直接將該合同契約關(guān)系取消,使之不復(fù)存在。由于合同受阻成立的后果非常極端,因此成立的條件也異常之苛刻,若只是因?yàn)樘厥馇闆r(如疫情)發(fā)生可能導(dǎo)致履行的遲延、履約成本的增加、繼續(xù)履行對(duì)一方?jīng)]有了意義等,而不是履行的絕對(duì)不能,那是無(wú)法成立合同受阻的。就本次疫情的實(shí)際影響而言,更多的是表現(xiàn)為合同履行的遲延,而非履行的絕對(duì)不能。因此,在無(wú)“不可抗力”法定免責(zé)制度的國(guó)家,本次疫情既無(wú)法被定義為“不可抗力”,也很難導(dǎo)致“合同受阻”成立。此種情況下,國(guó)內(nèi)當(dāng)事企業(yè)要想以“不可抗力”或“履行障礙”來(lái)主張免責(zé)存在較大障礙,不被支持的可能性極大。

但值得注意的是,如同開篇所引新聞所述,在本次疫情發(fā)生后,中海油以“疫情屬于不可抗力”為由向海外客戶主張暫停合同履行,而中石油和中石化則提出“希望推遲履行”。此二種主張,看上去都是以“疫情”為由請(qǐng)求暫緩履行義務(wù),實(shí)質(zhì)上二者還是有很大區(qū)別的,最核心的一點(diǎn)就是,不同主張被接受后的法律后果完全不同。若“不可抗力”免責(zé)主張得到支持,合同極有可能出現(xiàn)以下三種后果:(1)遲延履行;(2)解除部分合同;(3)解除全部合同。

在這種情況下,若非違約方接受了違約方的“不可抗力”主張,則后續(xù)將會(huì)陷入較為被動(dòng)的局面,尤其是在雙方簽訂的合同系長(zhǎng)期合約的情況下,極有可能牽一發(fā)而動(dòng)全身,使得整個(gè)長(zhǎng)期合約的格局發(fā)生變動(dòng)(特別是買方擔(dān)心因本次疫情造成國(guó)內(nèi)需求下降,有可能會(huì)直接主張取消此次單筆訂單)。反過(guò)來(lái),若違約方僅主張“遲延履行”,同時(shí)主張就遲延履行所造成的損失進(jìn)行雙方協(xié)商分?jǐn)?,則非違約方就不存在前述擔(dān)憂,考慮接受違約方請(qǐng)求的可能性就會(huì)大很多。

國(guó)際商事合同從合同的協(xié)商訂立到合同的履行,任何一個(gè)環(huán)節(jié)都需要雙方當(dāng)事人的相互配合與理解,遇到問(wèn)題時(shí)首要、同時(shí)也是最重要的解決途徑就是雙方進(jìn)行協(xié)商。因此,疫情當(dāng)前,即使國(guó)內(nèi)企業(yè)確實(shí)遇到了無(wú)法履行合同的情況,我們也建議不要貿(mào)然主張“不可抗力”免責(zé),可以嘗試多站在對(duì)方(守約方)的角度考慮,或許通過(guò)與對(duì)方協(xié)商確定“遲延履行”方案更能平穩(wěn)、緩和地解決問(wèn)題。當(dāng)然,需要著重提醒的是:在出現(xiàn)履行障礙時(shí),一定要記得及時(shí)通知合同相對(duì)方;在不確定如何主張的情況下,建議及時(shí)咨詢律師,在律師的指導(dǎo)和幫助下盡快找到最好的解決方案。

三、賣方的金錢給付義務(wù)和收貨義務(wù)是否可以”不可抗力“主張免責(zé)?

由于不可抗力事件的主要影響是合同的履行不能,主張“不可抗力”免責(zé)的通常是負(fù)有履行義務(wù)的一方。而商事合同中賣方往往負(fù)有較重的履行義務(wù),因此,在探討“疫情屬于不可抗力”從而主張免責(zé)時(shí),被代入的違約主體通常是賣方。那么,買方是否也有可能履行不能,從而不得不尋求以“不可抗力”來(lái)主張免責(zé)呢?答案是肯定的!因?yàn)?,商事合同一般都是雙務(wù)合同,而任何合同義務(wù)都需要積極地去履行。實(shí)際上,本文開篇所引新聞中的中海油,其在LNG進(jìn)口合同中的地位就是買方,其因疫情影響而向海外客戶提出無(wú)法履行合同約定義務(wù),要求以“疫情屬于不可抗力”為由主張免責(zé)。下面的分析即圍繞此案例而展開:

1.疫情屬于不可抗力“的主張不適用于買方的”金錢給付義務(wù)

買方在合同履行過(guò)程中的主要義務(wù)即支付貨款。在如是情況下,買方若以疫情發(fā)生后貨物不能如期驗(yàn)收或者其他理由,主張以“不可抗力”為由免除自己支付貨款的義務(wù),通常是無(wú)法獲得支持的。因?yàn)?,至少截至目前,疫情尚未?duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)買家的付款行為造成實(shí)質(zhì)性阻礙,銀行結(jié)算系統(tǒng)也運(yùn)行正常,買方的金錢給付行為可以完全不受疫情影響。

此外,正如香港國(guó)際仲裁中心名譽(yù)主席楊良宜先生所指出的,LNG供應(yīng)合同大多是長(zhǎng)期合同,此類合同中通常會(huì)約定有“take-or-pay條款”,該條款的含義是:一定時(shí)間內(nèi)買方必須購(gòu)買賣方一定量的貨物,即使買方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)的貨物需求量不足,也仍要支付一定的金額給賣方。因此,若前引新聞中的中海油與其外國(guó)客戶之間的LNG供應(yīng)合同中并沒(méi)有特別約定“不可抗力條款也適用于take-or-pay條款”,則即便“疫情屬于不可抗力”的主張成立,take-or-pay條款的執(zhí)行效力也絲毫不受其影響,買方同樣無(wú)法依賴“不可抗力”規(guī)則主張免除其不履行金錢給付義務(wù)的責(zé)任。

2.買方的收貨義務(wù)是否受本次疫情影響,需要結(jié)合合同約定情況進(jìn)行分析

前引新聞中的中海油作為買方,其即以“疫情屬于不可抗力”為由拒絕按時(shí)收貨。此等做法是否合理,值得斟酌。在國(guó)際貨物買賣合同中,買方的收貨義務(wù)往往根據(jù)雙方約定交貨方式的不同而有所不同。交貨方式最主要的三個(gè)因素是:交付地點(diǎn),進(jìn)出口海關(guān)手續(xù)辦理,以及保險(xiǎn)費(fèi)用和運(yùn)費(fèi)的支付。當(dāng)前,受疫情影響,買方可能面臨的情況和問(wèn)題也主要有三種:

(1)國(guó)內(nèi)物流運(yùn)輸停工、運(yùn)輸通道封鎖導(dǎo)致貨物無(wú)法如期送達(dá)國(guó)內(nèi)指定目的地(與“交付地點(diǎn)”有關(guān))

絕大多數(shù)的國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)(交貨方式)中,國(guó)內(nèi)物流的運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)都是由買方承擔(dān)的,包括常見(jiàn)的CIF和FOB。我國(guó)《海商法》第86條規(guī)定,“在卸貨港無(wú)人提貨或者收貨人遲延或者拒絕提貨時(shí),船長(zhǎng)可以將貨物卸載于倉(cāng)庫(kù)或其他適當(dāng)場(chǎng)所,由此產(chǎn)生的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)由收貨人承擔(dān)?!痹诖朔N情況下,若買方以“國(guó)內(nèi)物流停止,無(wú)法正常驗(yàn)收貨物”為由拒絕收貨,其實(shí)通常并不影響賣方的權(quán)益——賣方的交貨義務(wù)已經(jīng)完成,且買方的金錢給付義務(wù)如前文所述也不受疫情影響。此時(shí),買方拒絕接收貨物的風(fēng)險(xiǎn)以及造成的損失系由買方自己承擔(dān),并不存在違約免責(zé)一說(shuō)。

當(dāng)然,也有少數(shù)進(jìn)口合同會(huì)約定標(biāo)的物的交付地點(diǎn)是國(guó)內(nèi)指定倉(cāng)庫(kù),此時(shí)國(guó)內(nèi)物流運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)由賣方承擔(dān)。此種情況下就是賣方而非買方需要考慮不可抗力事件了。當(dāng)然也有可能雙方約定了貨物交付地點(diǎn)在國(guó)內(nèi)指定倉(cāng)庫(kù),但國(guó)內(nèi)的貨物運(yùn)輸委托買方聯(lián)系。此時(shí),由于國(guó)內(nèi)物流停工,買方無(wú)法順利聯(lián)系到物流,而貨物的風(fēng)險(xiǎn)還由賣方承擔(dān),這就可能涉及到買方違約造成賣方損失,買方需要考慮以“不可抗力”來(lái)主張免責(zé)的問(wèn)題。由此可見(jiàn),因疫情影響導(dǎo)致國(guó)內(nèi)物流運(yùn)輸停工使得買方需要主張“不可抗力”免責(zé)的情況其實(shí)并不多,要結(jié)合合同約定情況進(jìn)行分析。

(2)到達(dá)港缺少人工,無(wú)法順利完成標(biāo)的物的裝卸和轉(zhuǎn)運(yùn)(與“交付地點(diǎn)”有關(guān))

在國(guó)際貨物買賣合同中,有一部分交貨方式的交付地點(diǎn)在目的港船上(DES)或者是目的港碼頭(DEQ)。二者的區(qū)別在于,DES中買方承擔(dān)從船上卸貨的義務(wù),DEQ則由賣方承擔(dān)從船上卸貨的義務(wù)。這與前述第一種情況類似——當(dāng)買方承擔(dān)船上卸貨義務(wù)時(shí),買方拒絕收貨通常不損害賣方權(quán)益,不存在違約損害賠償,也就無(wú)需主張不可抗力免責(zé);當(dāng)賣方承擔(dān)標(biāo)的物的裝卸義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)由賣方考慮“不可抗力”因素;只有出現(xiàn)如“賣方承擔(dān)卸貨義務(wù),買方承擔(dān)提供卸貨的人工的義務(wù)”此類情形時(shí),才存在需要買方主張“不可抗力”免責(zé)的問(wèn)題。因此,新聞中拒絕收貨的中海油給出的具體理由是“缺少人工卸貨,以及卸貨后無(wú)法及時(shí)做進(jìn)一步處理”。至于其主張是否能夠成立,需要結(jié)合合同具體內(nèi)容來(lái)進(jìn)行分析。

(3)海關(guān)停工、港口封禁,無(wú)法順利辦理貨物入關(guān)手續(xù)(與“進(jìn)出口海關(guān)手續(xù)”有關(guān))

大多數(shù)的國(guó)際貨物買賣合同,進(jìn)口國(guó)的清關(guān)手續(xù)均由買方負(fù)責(zé)(注:此處不考慮賣方負(fù)責(zé)清關(guān)手續(xù)的情況,如是,則考慮是否主張“不可抗力”免責(zé)的應(yīng)該是賣方)。就目前狀況來(lái)看,尚未出現(xiàn)封停全部港口、禁止水路貨物運(yùn)輸?shù)恼吆驼?guī)范性文件,清關(guān)、檢驗(yàn)檢疫等也未全面停止;若合同指定的港口恰好屬于部分關(guān)閉的情況,則買方應(yīng)當(dāng)及時(shí)就所出現(xiàn)的情況與賣方協(xié)商,看是否可以更換指定的港口或者推遲交付的日期。此種情況下,由于合同存在可變通履行的情況,因此,買方若直接主張不可抗力免責(zé),則也很可能提供不出證明“疫情導(dǎo)致合同無(wú)法履行”的充分證據(jù)。

總的來(lái)說(shuō),疫情當(dāng)前,作為買方的國(guó)內(nèi)企業(yè)首先應(yīng)當(dāng)努力克服困難,采取更換收貨和運(yùn)輸方式、就地儲(chǔ)存、轉(zhuǎn)賣等補(bǔ)救措施,同時(shí)積極與外商進(jìn)行協(xié)商,爭(zhēng)取共同分?jǐn)倱p失,而非直接主張“不可抗力”來(lái)拒絕履行收貨義務(wù)。因?yàn)?,這一主張看似可能得到“免責(zé)”的法律結(jié)果,但也更有可能增加潛在的經(jīng)濟(jì)損失,損壞向后長(zhǎng)期合作的感情基礎(chǔ),最終得不償失。

四、疫情影響下國(guó)際商事合同糾紛處理的注意事項(xiàng)

疫情發(fā)生后,如果出現(xiàn)合同履行不能的問(wèn)題,并自覺(jué)糾紛不可避免,國(guó)內(nèi)當(dāng)事企業(yè)在積極主動(dòng)地與國(guó)外客戶理性溝通的同時(shí),還要特別注意把握以下幾點(diǎn):

1.關(guān)于通用證據(jù)的收集

國(guó)際商事領(lǐng)域也遵循“誰(shuí)主張,誰(shuí)舉證”的糾紛解決原則。因此,以“疫情屬于不可抗力”主張免責(zé)的企業(yè),要提前做好充分的證據(jù)收集與準(zhǔn)備工作,以使自己的主張能夠盡可能地被支持。企業(yè)要有意識(shí)地保留和收集能夠證明自己因受疫情影響而無(wú)法履行合同或者履行合同將明顯有失公平的證據(jù),包括但不限于:(1)政府及相關(guān)部門頒布的與疫情防控相關(guān)的政策、行政措施、禁止性法令等;(2)因確診(或疑似)新型冠狀病毒肺炎或因有確診病例接觸史而被隔離的相關(guān)證明文件,如隔離通知、住院證明、診斷證明、隔離留觀通知等;(3)中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“貿(mào)促會(huì)”)出具的與不可抗力有關(guān)的事實(shí)證明等材料。

2.國(guó)際衛(wèi)生組織對(duì)于疫情性質(zhì)的認(rèn)定并不能免除國(guó)內(nèi)違約企業(yè)的相關(guān)舉證責(zé)任

世界衛(wèi)生組織(WHO)在2020年1月31日宣布中國(guó)新型冠狀病毒肺炎疫情構(gòu)成“國(guó)際關(guān)注的突發(fā)公共衛(wèi)生事件(PHEIC)”。雖然此為國(guó)際機(jī)構(gòu)的認(rèn)定,在宏觀上奠定了將疫情認(rèn)定為不可抗力情形的基礎(chǔ),但這并不能作為個(gè)案中當(dāng)事人合同履行發(fā)生不可抗力的有力證據(jù),也并不是不可抗力發(fā)生所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間點(diǎn)。也就是說(shuō),個(gè)案中若因“不可抗力”導(dǎo)致合同履行不能的情況確實(shí)存在,即使發(fā)生在2020年1月31日之前,企業(yè)也可以“不可抗力”為由主張減免其部分或全部責(zé)任;反之,若無(wú)“不可抗力”導(dǎo)致合同履行不能的情況發(fā)生,企業(yè)則不能以世界衛(wèi)生組織的此次認(rèn)定來(lái)主張以“不可抗力”免除其履行責(zé)任。因此,違約企業(yè)要注意收集相關(guān)的證據(jù)來(lái)證明各方面的細(xì)節(jié),包括但不限于:此次疫情發(fā)生的事實(shí),疫情發(fā)生與企業(yè)履行不能之間的因果關(guān)系,以及不可抗力發(fā)生的確切時(shí)間點(diǎn)等。

3.貿(mào)促會(huì)出具的“不可抗力事實(shí)證明材料”也不是違約方免責(zé)的“尚方寶劍”

本次疫情發(fā)生后,貿(mào)促會(huì)發(fā)表聲明稱,對(duì)我國(guó)部分企業(yè)在貨物及物流方面遭受嚴(yán)重影響導(dǎo)致國(guó)際商事合同無(wú)法履行的,貿(mào)促會(huì)可以為受影響企業(yè)出具與不可抗力有關(guān)的事實(shí)證明材料。毫無(wú)疑問(wèn),貿(mào)促會(huì)的證明材料在國(guó)內(nèi)商事爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)中是可以得到認(rèn)可的,但在國(guó)際上是否能得到承認(rèn)還需要打一個(gè)大大的問(wèn)號(hào)。如前所述,要結(jié)合國(guó)際商事合同的具體約定、所適用的國(guó)際條約以及準(zhǔn)據(jù)法來(lái)進(jìn)行判斷。換句話說(shuō),貿(mào)促會(huì)開具的不可抗力證明,雖然可以作為一項(xiàng)證據(jù)進(jìn)行提交,但切不可將其作為“尚方寶劍”使用,在能夠盡力履行、彌補(bǔ)損失的情況下,企業(yè)要盡量盡到自己的責(zé)任,盡一切努力履行義務(wù),防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

 中華民族,泱泱大國(guó),在疫情控制中真正體現(xiàn)大國(guó)本色。華夏歷史,浩浩湯湯,在外交過(guò)程中一貫堅(jiān)持以和為貴。此次疫情對(duì)國(guó)際商事合同履行的影響紛繁復(fù)雜。本著和諧合作的原則,我國(guó)當(dāng)事企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極努力地與國(guó)外客戶進(jìn)行協(xié)商,爭(zhēng)取找到雙贏的解決方案。合同能夠正常履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)正常履行,因受疫情影響而需要遲延履行的應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知外商,因疫情影響而致合同根本目的不能實(shí)現(xiàn)的,也要及時(shí)解除。“不可抗力”雖是免責(zé)利器,也終究不能暢行天下。因此,建議企業(yè)不要貿(mào)然使用。謙謙君子,溫潤(rùn)如玉,適當(dāng)示弱,請(qǐng)求遲延履行,也許更能換來(lái)好的結(jié)果。

注:文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

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原標(biāo)題: “疫情屬于不可抗力”能否“全球通”? ——新冠肺炎疫情對(duì)于國(guó)際商事合同履行的影響及國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)對(duì)策略

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    蔣陽(yáng)兵,資產(chǎn)界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專業(yè)委員會(huì)副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨(dú)立董事資格,深圳市法學(xué)會(huì)破產(chǎn)法研究會(huì)理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)個(gè)人破產(chǎn)委員會(huì)秘書長(zhǎng),深圳律師協(xié)會(huì)破產(chǎn)清算專業(yè)委員會(huì)委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫(kù)律師,深圳市前海國(guó)際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國(guó)資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長(zhǎng)期專注于商事法律風(fēng)險(xiǎn)防范、商事爭(zhēng)議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

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    劉韜

    劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國(guó)政法大學(xué)在職研究生,美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨(dú)立董事資格。對(duì)法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團(tuán)、中國(guó)工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團(tuán)有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國(guó)投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國(guó)?;鸸芾碛邢薰?、 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購(gòu)等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國(guó)控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過(guò)擔(dān)保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購(gòu)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查、法律評(píng)估及法律路徑策劃工作。 專業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問(wèn)、金融機(jī)構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購(gòu)法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟(jì)糾紛等。

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