作者：福建聯(lián)合信實(shí)律師事務(wù)所·執(zhí)著團(tuán)隊(duì) 黃若陽(yáng)

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涉嫌拒執(zhí)犯罪預(yù)告/預(yù)移送

1. 創(chuàng)新基礎(chǔ)：拒執(zhí)罪

拒不執(zhí)行判決、裁定罪（即“拒執(zhí)罪”）在打擊逃避執(zhí)行上，具有充分震懾力。

但是在司法實(shí)踐中，執(zhí)行法院主動(dòng)提起拒執(zhí)罪移送立案?jìng)刹闀r(shí)，需要同時(shí)與后續(xù)的公安、檢察院溝通好聯(lián)動(dòng)配合，啟動(dòng)成本較高，較為困難。

因此，直到近幾年攻堅(jiān)執(zhí)行難才開始有較多應(yīng)用，但多是由法院主導(dǎo)、公檢配合下的一條龍操作，以作為震懾老賴的典型。

人民法院在此背景下，創(chuàng)造出了新的執(zhí)行手段——涉嫌拒執(zhí)犯罪預(yù)告（或拒執(zhí)犯罪線索預(yù)移送立案?jìng)刹橥ㄖ丛谡骄軋?zhí)移送之前，增加了一個(gè)執(zhí)行的方式手段。

2. “涉嫌拒執(zhí)犯罪預(yù)告/預(yù)移送”的使用情況分析

我們以全國(guó)各級(jí)法院的官方微信公眾號(hào)文章作為素材，進(jìn)行“涉嫌拒執(zhí)犯罪預(yù)告/預(yù)移送”的分析，可以發(fā)現(xiàn)：

① 浙江省杭州市中級(jí)人民法院是最先采用《涉嫌拒執(zhí)犯罪預(yù)告書》的人民法院，福建省廈門市集美區(qū)人民法院則是《拒執(zhí)犯罪線索預(yù)移送立案?jìng)刹橥ㄖ獣返氖讋?chuàng)。

② 全國(guó)已經(jīng)公開采用拒執(zhí)犯罪預(yù)告或預(yù)移送的有10個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)），包括：浙江省、廣西壯族自治區(qū)、重慶市、福建省、江西省、山東省、四川省、江蘇省、陜西省、吉林省。

③ 目前主要針對(duì)的拒執(zhí)類型包括：房屋騰退、拒不申報(bào)財(cái)產(chǎn)，有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行、未履行和解協(xié)議、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)規(guī)避執(zhí)行。

④ 執(zhí)行效果：所有15個(gè)案例中，被執(zhí)行人在收到《涉嫌拒執(zhí)犯罪預(yù)告書》/《拒執(zhí)犯罪線索預(yù)移送立案?jìng)刹橥ㄖ獣泛螅鲃?dòng)履行生效判決確定的義務(wù)，取得良好的執(zhí)行效果。

涉嫌拒執(zhí)犯罪預(yù)告案例清單

3. 與拒執(zhí)罪相比優(yōu)勢(shì)

與拒執(zhí)罪移送立案?jìng)刹橄啾?，涉嫌拒?zhí)犯罪預(yù)告/預(yù)移送的新方式，人民法院在程序啟動(dòng)上更為便利，同時(shí)也能夠給予被執(zhí)行人充分的威懾，取得良好的執(zhí)行效果。

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預(yù)處罰

1. 創(chuàng)新基礎(chǔ)：罰款/拘留等處罰

執(zhí)行過程中，人民法院對(duì)拒不履行判決、裁定的被執(zhí)行人，可以根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留。

處罰裁定一旦作出便發(fā)生法律效力，雖然產(chǎn)生了一定震懾作用，但因?yàn)檎饝爻潭炔蝗纭熬軋?zhí)”，有些被執(zhí)行人第一時(shí)間反應(yīng)是抗拒和逃避，導(dǎo)致加劇了躲避和對(duì)抗執(zhí)行的情況。

在“善意文明執(zhí)行理念”的背景下，人民法院在原“處罰”方式上，創(chuàng)新了“預(yù)處罰”的新型執(zhí)行手段。以預(yù)留時(shí)間、提前警告的方式，對(duì)被執(zhí)行人發(fā)出“懲戒預(yù)警”，留給“能而拒不履行者”抉擇空間，既達(dá)到了打擊違法、督促執(zhí)行的目的，又兼具教育性和靈活性，做到了懲戒性與實(shí)用性相結(jié)合。

2. “預(yù)處罰”的使用情況分析

我們以全國(guó)各級(jí)法院的官方微信公眾號(hào)文章作為素材，進(jìn)行“預(yù)處罰”的分析，可以發(fā)現(xiàn)：

① 最早在微信公號(hào)發(fā)文正式使用“預(yù)處罰”的時(shí)間是2020年5月15日，由河南省鄭州市金水區(qū)人民法院率先采用。

② 全國(guó)已經(jīng)采用過預(yù)處罰的有11個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)）：包括：河南省、湖北省、四川省、浙江省、山東省、江西省、江蘇省、廣東省、天津市、新疆維吾爾自治區(qū)、內(nèi)蒙古自治區(qū)。

③ 目前預(yù)處罰適用的類型、場(chǎng)景廣泛，包括：未如實(shí)申報(bào)財(cái)產(chǎn)，拒不履行確定義務(wù)；逾期未協(xié)助執(zhí)行；逾期未履行；拒不申報(bào)財(cái)產(chǎn)，有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行；房屋騰退；未履行民事調(diào)解書所確定的義務(wù)；排除妨害，拆除相關(guān)侵權(quán)建筑物；未如實(shí)申報(bào)財(cái)產(chǎn)，未履行確定義務(wù)；拒不配合履行協(xié)助執(zhí)行義務(wù)；返還原物糾紛等。

④ 執(zhí)行效果：所有的24個(gè)案例中，被執(zhí)行人在收到《預(yù)處罰通知書》/《罰款決定預(yù)通知書》后，均主動(dòng)履行生效判決確定的義務(wù)，取得良好的執(zhí)行效果。

彩色區(qū)域?yàn)閲?guó)內(nèi)已使用過預(yù)處罰的地區(qū)

3. 與直接處罰相比優(yōu)勢(shì)

“預(yù)處罰”以預(yù)留時(shí)間、提前警告的方式，對(duì)被執(zhí)行人發(fā)出“懲戒預(yù)警”，留給能而拒不履行者抉擇空間，既達(dá)到了打擊違法、督促執(zhí)行的目的，又兼具教育性和靈活性，做到了懲戒性與實(shí)用性相結(jié)合。

在實(shí)際執(zhí)行過程中，效果良好。

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預(yù)執(zhí)行審計(jì)

1. 創(chuàng)新基礎(chǔ)：執(zhí)行審計(jì)

司法實(shí)踐中，被執(zhí)行人如果是法人類型，往往存在通過控股公司/關(guān)聯(lián)企業(yè)，虛構(gòu)債務(wù)、體外循環(huán)收款、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等逃避執(zhí)行行為，亦或存在股東出資未到位、出資不實(shí)、抽逃出資等情形。

在此情形下，只有通過專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)，對(duì)被執(zhí)行人及其控股公司/關(guān)聯(lián)企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益等進(jìn)行強(qiáng)制審查，才能查明被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)情況或線索，切實(shí)執(zhí)行回款。

“預(yù)審計(jì)”即是在正式?jīng)Q定啟動(dòng)執(zhí)行審計(jì)之前，向被執(zhí)行人公司發(fā)出《預(yù)執(zhí)行審計(jì)決定書》，告知其法院將對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益、采購(gòu)成本和經(jīng)濟(jì)責(zé)任以及其他有關(guān)資金安全等進(jìn)行審計(jì)；責(zé)令該公司向?qū)徲?jì)事務(wù)所提交上年度至審計(jì)日的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的資料；并嚴(yán)肅告知隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等逃避債務(wù)行為的法律后果。

2. “預(yù)審計(jì)”的使用情況分析

目前“預(yù)審計(jì)”措施的首創(chuàng)仍是浙江省杭州市中級(jí)人民法院。并且杭州市中級(jí)人民法院通過預(yù)執(zhí)行審計(jì)的方式，順利執(zhí)行回款450萬元，效果頗佳。

3. 與直接開展執(zhí)行審計(jì)相比優(yōu)勢(shì)

開展執(zhí)行審計(jì)，需要委托專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)，面對(duì)復(fù)雜的賬目情況，客觀上存在啟動(dòng)審計(jì)費(fèi)用高昂、周期較長(zhǎng)的痛點(diǎn)。一般申請(qǐng)執(zhí)行人均無力或不愿再先行墊付審計(jì)費(fèi)用，導(dǎo)致執(zhí)行審計(jì)一般很難開展。

“預(yù)審計(jì)”的創(chuàng)新方式，通過發(fā)出《預(yù)執(zhí)行審計(jì)決定書》，給予法院更多的操作空間，又多一個(gè)手段，能夠再次敦促被執(zhí)行人履行，爭(zhēng)取讓案件盡快順利解決。

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電子封條

人民法院在執(zhí)行過程中，對(duì)房產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備等查封時(shí)，需要使用封條。

但是，傳統(tǒng)的紙質(zhì)封條，查封效果并不是很好，容易脫落，或被人撕毀，執(zhí)法部門取證也十分困難。

傳統(tǒng)紙質(zhì)封條

2020年，湖南長(zhǎng)沙芙蓉區(qū)人民法院率先使用“電子封條”，對(duì)房產(chǎn)進(jìn)行查封，取得了良好效果。

電子封條相比于紙質(zhì)封條，查封更穩(wěn)固，不易被撕毀破壞，且具有報(bào)警監(jiān)控功能，當(dāng)有人試圖破壞封條時(shí)，設(shè)備會(huì)立即播放執(zhí)法機(jī)關(guān)的警告語(yǔ)音，并拍下破壞者的視頻照片及時(shí)傳至查封管理平臺(tái)。從而能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)、更加精準(zhǔn)有效地打擊失信和違法行為。

此后電子封條在全國(guó)各地法院均有使用。

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“E鏈云鏡”智能執(zhí)行分析系統(tǒng)

“E鏈云鏡”是由廣州互聯(lián)網(wǎng)法院創(chuàng)新開發(fā)的智能執(zhí)行分析系統(tǒng)，通過與多家互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)建立司法協(xié)助執(zhí)行機(jī)制，調(diào)取被執(zhí)行人移動(dòng)支付、網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)等海量碎片化的動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)，進(jìn)行智能整合分析研判履行能力。

“E鏈云鏡”通過大數(shù)據(jù)、云計(jì)算，實(shí)現(xiàn)了對(duì)被執(zhí)行人的精準(zhǔn)畫像，對(duì)隱匿財(cái)產(chǎn)的被執(zhí)行人形成了有力打擊。

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精準(zhǔn)送你上“頭條”

2019年8月，廣東高院與“今日頭條”簽署協(xié)議，全省法院可通過今日頭條APP向失信被執(zhí)行人戶籍所在地、經(jīng)常居住地精準(zhǔn)推送失信信息。被執(zhí)行人在今日頭條的“精準(zhǔn)轟炸”下，迫于“熟人圈層”的輿論壓力，往往主動(dòng)聯(lián)系法院履行。

結(jié)語(yǔ)

在切實(shí)解決執(zhí)行難與善意執(zhí)行文明的司法背景下，人民法院的“拒執(zhí)預(yù)移送”、“預(yù)處罰”、“預(yù)審計(jì)”等創(chuàng)新執(zhí)行方式，給律師代理執(zhí)行案件多了新思路、新方法。執(zhí)行律師可以根據(jù)被執(zhí)行人的實(shí)際情況，與法官溝通，因地制宜地采用合適的方案，推動(dòng)執(zhí)行回款。

注：文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

題圖來自 Pexels，基于 CC0 協(xié)議

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原標(biāo)題： 盤點(diǎn)6大有效創(chuàng)新執(zhí)行手段