愉見財經 作者：愉見財經
來源：愉見財經（ID：fish-finance）
A股市場有兩大奇觀，會游泳的扇貝和會跑路的人參娃娃?？得浪帢I(yè)就是其一。
對于康美藥業(yè)這一案，從司法到行政，罪與罰基本呈現了。
一是，康美藥業(yè)實控人馬興田被捕，料將被判有期徒刑。界面新聞從廣東司法界人士處獲悉，和馬興田一起被帶走的，可能接近十個人。
證監(jiān)會對康美藥業(yè)的處罰則包括對馬興田、許冬瑾、邱錫偉采取終身證券市場禁入措施，對莊義清、溫少生、馬煥洲采取10年證券市場禁入措施，對康美藥業(yè)罰了60萬，對22名相關責任人員處以10萬到90萬金額不等的罰款。
總感覺證監(jiān)會對康美藥業(yè)罰得輕了，好在有司法對違規(guī)披露、不披露重要信息罪的量刑，為投資者出了口惡氣。
二是，作為康美藥業(yè)“御用”的審計機構廣東正中珠江會計事務所，因對上市公司造假負有直接責任，已被立案調查。
三是，作為康美藥業(yè)保薦機構的廣發(fā)證券，就其投行保薦業(yè)務責任受到了行政處罰，嚴厲程度近年罕見。證監(jiān)會罰康美藥業(yè)下手不重，罰起券商來下手卻不輕。包括：
- 擬對廣發(fā)證券采取暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業(yè)務有關文件12個月。
- 對14名直接責任人及負有管理責任的人員分別采取認定為不適當人選10年至20年。
- 限制時任相關高管人員領取報酬等監(jiān)管措施，并責令廣發(fā)證券對相關責任人員進行內部追責，按公司規(guī)定追回相關報酬收入。
其中包括，限制時任分管相關投行業(yè)務的副總經理歐陽西領取2014年度、2015年度、2016年度基本工資以外薪酬的權利，限制時任分管相關投行業(yè)務的副總經理秦力領取2017年度、2018年度基本工資以外薪酬的權利，已領取部分應全部退回公司。
其實去年4月，就有廣發(fā)證券內部人士對媒體評論稱：“如果康美藥業(yè)保不住，廣發(fā)證券要丟半條命”。
不曉得這次處罰算不算罰掉了半條命了。
“愉見財經”注意到，在康美事件發(fā)酵的今年4月21日，在廣發(fā)證券工作長達24年的元老級人物、時任廣發(fā)證券總經理的林治海宣布因“健康原因”辭職。
廣發(fā)證券和康美藥業(yè)的合作有多緊密呢？廣發(fā)證券不僅是康美藥業(yè)IPO的主承銷商、保薦人，過去多年廣發(fā)資管的定向資產管理業(yè)務中還涉及康美藥業(yè)股票質押式回購業(yè)務等；據媒體統計，康美藥業(yè)共進行了三次增發(fā)、一次配股、一次發(fā)行優(yōu)先股，加上IPO融資，共計金額約166億元。
從證監(jiān)會的表述來看，監(jiān)管希望通過此案例警示整個行業(yè)，讓各個機構引以為戒，切實把法規(guī)的要求轉化為內在動力，行動自覺，強化內部控制，提高風險意識，提高認知水平。
市場人士分析，證監(jiān)會罰廣發(fā)證券一舉頗有殺雞儆猴的意味，并重申保薦機構的“看門人”職責。
證監(jiān)會表示，保薦機構及其他中介機構，是資本市場核查驗證、專業(yè)把關的首道防線，必須嚴守誠實守信、勤勉盡責的底線要求。部分機構及從業(yè)人員缺乏職業(yè)操守，內控松散，管控失效，履職不力，把關不嚴，將嚴重損害資本市場秩序，破壞行業(yè)生態(tài)。對此，證監(jiān)會始終保持高壓態(tài)勢，堅持有案必查、有錯必懲，讓違規(guī)者付出代價。
證監(jiān)會并稱，隨著新《證券法》頒布實施和注冊制改革深入推進，保薦機構等各類中介機構的責任進一步加大，各機構必須提高認識、從嚴要求，切實把法規(guī)要求轉化成歸位盡責的內在動力和行動自覺，完善內部控制，強化風險意識，堅守勤勉底線，提高履職水平，充分發(fā)揮“看門人”作用。證監(jiān)會也將嚴格落實有關法律法規(guī)要求，全面壓實中介機構責任，持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，堅決懲處違法違規(guī)行為，凈化市場環(huán)境，切實保護投資者合法權益，助力資本市場更好的發(fā)揮服務實體經濟功能。
此外還值得一提的是，廣發(fā)證券保薦資格被停6個月，或將影響其正在服務中的企業(yè)IPO項目。據第一財經報道，受影響IPO共30家。
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