作者:王懷志 鄭宏宇
來源:明辨律法(ID:trzlaw)
《民事訴訟法》第二百三十八條規(guī)定:“對公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書,一方當(dāng)事人不履行的,對方當(dāng)事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行,受申請的人民法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行?!?/p>
《民事訴訟法》的這一規(guī)定,能及時(shí)解決糾紛并節(jié)省司法資源,在金融類借貸關(guān)系中,債權(quán)人、債務(wù)人、擔(dān)保人等當(dāng)事人通常會(huì)采用對債權(quán)類合同(下稱“債權(quán)文書”)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行公證,對該債權(quán)文書賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力,一旦債務(wù)人或擔(dān)保人不履行還款或擔(dān)保責(zé)任,債權(quán)人可無需訴訟而直接申請法院強(qiáng)制執(zhí)行。
如果是同一債權(quán)關(guān)系中,僅有部分債權(quán)文書做了強(qiáng)制執(zhí)行公證,而另一部分債權(quán)文書未做強(qiáng)制執(zhí)行公證,則導(dǎo)致該債權(quán)整體上無法直接申請強(qiáng)制執(zhí)行而須經(jīng)過訴訟程序,這阻礙了債權(quán)人在一個(gè)案件中一并實(shí)現(xiàn)全部權(quán)利。
筆者根據(jù)本團(tuán)隊(duì)代理的某資產(chǎn)管理公司起訴某公司金融借款合同糾紛一案(標(biāo)的額2億元),并結(jié)合相關(guān)司法判例,對“債權(quán)文書強(qiáng)制執(zhí)行公證后,能否向法院提起訴訟”進(jìn)行分析探討。
筆者認(rèn)為,債務(wù)人不履行或不適當(dāng)履行債權(quán)文書的,依公證書申請強(qiáng)制執(zhí)行還是另行訴訟,應(yīng)是屬于債權(quán)人的程序權(quán)利,即債權(quán)人有權(quán)直接以訴訟方式要求債務(wù)人履行義務(wù)。
直接提起訴訟
因債權(quán)文書的履行而產(chǎn)生爭議的,可以直接向法院起訴
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于當(dāng)事人對具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議提起訴訟人民法院是否受理問題的批復(fù)》(法釋〔2008〕17號)之規(guī)定,“經(jīng)公證的以給付為內(nèi)容并載明債務(wù)人愿意接受強(qiáng)制執(zhí)行承諾的債權(quán)文書依法具有強(qiáng)制執(zhí)行效力。債權(quán)人或者債務(wù)人對該債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議直接向人民法院提起民事訴訟的,人民法院不予受理”。該司法解釋僅規(guī)定了“對債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議”,不能經(jīng)過訴訟方式解決,但對于“因債權(quán)文書的履行而產(chǎn)生爭議的”,未作規(guī)定。對于已經(jīng)作強(qiáng)制執(zhí)行公證的債權(quán)文書有爭議的,債權(quán)人能否直接起訴?
序號 | 案號 | 案件名稱 | 判決書/裁定書主文摘要 |
1 | (2017)最高法民申4503號 | 王家紅、吉林森工融信投資集團(tuán)有限公司金融借款合同糾紛案 | (三)關(guān)于本案是否屬于人民法院受理民事案件范圍的問題。根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百三十八條第一款關(guān)于“對公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書,一方當(dāng)事人不履行的,對方當(dāng)事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行,受申請的人民法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行”的規(guī)定,當(dāng)事人可以不經(jīng)過訴訟,持公證書直接申請人民法院對不履行債權(quán)文書的當(dāng)事人強(qiáng)制執(zhí)行。但依公證書申請強(qiáng)制執(zhí)行還是另行訴訟,是債權(quán)人的權(quán)利,法律并未禁止當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利。 《最高人民法院關(guān)于當(dāng)事人對具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議提起訴訟人民法院是否受理問題的批復(fù)》規(guī)定:“根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百一十四條和《中華人民共和國公證法》第三十七條的規(guī)定,經(jīng)公證的以給付為內(nèi)容并載明債務(wù)人愿意接受強(qiáng)制執(zhí)行承諾的債權(quán)文書依法具有強(qiáng)制執(zhí)行效力。債權(quán)人或者債務(wù)人對該債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議直接向人民法院提起民事訴訟的,人民法院不予受理。但公證債權(quán)文書確有錯(cuò)誤,人民法院裁定不予執(zhí)行的,當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人可以就爭議內(nèi)容向人民法院提起民事訴訟?!痹撆鷱?fù)僅對“債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議直接向人民法院提起民事訴訟”予以否定,而本案森工融信公司并非是對債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議向人民法院提起民事訴訟,而是依據(jù)合同約定訴請王家紅承擔(dān)連帶還款責(zé)任,本案不屬于上述批復(fù)規(guī)定的情形,人民法院受理本案并無不當(dāng)。據(jù)此,王家紅根據(jù)《最高人民法院關(guān)于當(dāng)事人對具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議提起訴訟人民法院是否受理問題的批復(fù)》主張森工融信公司無訴權(quán)的申請?jiān)賹徥掠桑頁?jù)不足,本院不予支持。 |
2 | (2013)民一終字第180號 | 深圳硅銀擔(dān)保投資有限公司、哈爾濱工業(yè)大學(xué)八達(dá)集團(tuán)有限公司損害公司利益責(zé)任糾紛案 | 關(guān)于硅銀公司主張確認(rèn)哈爾濱市國信公證處〔2013〕黑哈國公內(nèi)經(jīng)證字第2665號公證書無效,人民法院應(yīng)否受理的問題。……本院認(rèn)為,本院2014年6月6日開始施行的《關(guān)于審理涉及公證活動(dòng)相關(guān)民事案件的若干規(guī)定》【法釋(2014)6號】第二條已做了明確規(guī)定:“當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人起訴要求變更、撤銷公證書或者確認(rèn)公證書無效的,人民法院不予受理,告知其依照公證法第三十九條規(guī)定可以向出具公證書的公證機(jī)構(gòu)提出復(fù)查?!币虼藢桡y公司主張賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證書無效,人民法院不應(yīng)作為民事案件受理。硅銀公司可以依據(jù)該司法解釋的相關(guān)規(guī)定向出具公證書的公證機(jī)構(gòu)提出復(fù)查。 |
根據(jù)最高院上述判例,我們認(rèn)為,對債權(quán)文書內(nèi)容的爭議應(yīng)指當(dāng)事人對債權(quán)文書載明的各方權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任等有爭議,具體可表現(xiàn)為債權(quán)文書是否真實(shí)有效、是否是各方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示等。
而對債權(quán)文書履行的爭議,則主要指債權(quán)人對義務(wù)人是否依約及時(shí)、充分履行存有爭議,訴訟請求通常為要求相關(guān)義務(wù)人履行合同義務(wù),在金融借款合同糾紛中則具體表現(xiàn)為要求債務(wù)人履行資金清償義務(wù)或要求擔(dān)保人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,或要求解除合同等。
因此,對于“對債權(quán)文書內(nèi)容的爭議”與“對債權(quán)文書履行的爭議”屬于兩種不同的爭議,對于爭議不同所選擇的訴訟方式亦是有所區(qū)別。對于當(dāng)事人因債權(quán)文書的履行而產(chǎn)生爭議的,不適用上述司法解釋,當(dāng)事人可以直接向法院起訴。
債權(quán)人選擇權(quán)
債務(wù)人不履行或不適當(dāng)履行債權(quán)文書的,債權(quán)人依公證書申請強(qiáng)制執(zhí)行還是另行訴訟,債權(quán)人應(yīng)有選擇權(quán)
首先,根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百三十八條第一款“對公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書,一方當(dāng)事人不履行的,對方當(dāng)事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行,受申請的人民法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行”,《公證法》第三十七條“對經(jīng)公證的以給付為內(nèi)容并載明債務(wù)人愿意接受強(qiáng)制執(zhí)行承諾的債權(quán)文書,債務(wù)人不履行或者履行不適當(dāng)?shù)?,債?quán)人可以依法向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行?!钡囊?guī)定,該上述規(guī)定金規(guī)定了當(dāng)事人可以不經(jīng)過訴訟,持公證書直接申請人民法院對不履行債權(quán)文書的當(dāng)事人強(qiáng)制執(zhí)行。但依公證書申請強(qiáng)制執(zhí)行還是另行訴訟,是債權(quán)人的權(quán)利,法律并未禁止當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利。
其次,債權(quán)人放棄申請強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利而提起訴訟,即是對自己權(quán)利的處分,這并不損害義務(wù)人的權(quán)利,相反能使義務(wù)人重新獲得訴訟抗辯的權(quán)利,并且對義務(wù)人有利。另外,在債權(quán)人無法通過強(qiáng)制執(zhí)行程序解決爭議的情形下,債權(quán)人最終仍要通過提起訴訟來解決爭議,故債權(quán)人放棄申請強(qiáng)制執(zhí)行而直接起訴,也有利于節(jié)省司法資源,避免糾紛久拖不決。
第三,并且在通常情況下,債權(quán)人、債務(wù)人、擔(dān)保人及其他相關(guān)方一般會(huì)在債權(quán)文書中,就各方以訴訟方式解決爭議及相應(yīng)的管轄法院作出明確的約定,這也進(jìn)一步明確了債權(quán)人享有的訴權(quán)。在前述約定合法有效的前提下,債權(quán)人據(jù)此向法院提起訴訟的,也符合合同管轄條款的約定,且不違反法律規(guī)定及合同其他條款的約定。
序號 | 案號 | 案件名稱 | 判決書/裁定書主文摘要 |
1 | (2018)最高法民申292號 | 甘肅建新實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、五礦國際信托有限公司借款合同糾紛案 | 盡管《中華人民共和國公證法》第三十七條及《中華人民共和國民事訴訟法》第二百三十八條明確將公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行的債權(quán)文書納入可直接執(zhí)行的程序中,原則上債權(quán)人或者債務(wù)人對該債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議直接向人民法院提起民事訴訟的,人民法院不予受理,但賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的基礎(chǔ)是當(dāng)事人的共同意思表示,當(dāng)事人可以重新就法院訴訟這一糾紛解決方式達(dá)成一致,改變此前的約定。經(jīng)審查,五礦信托公司與建新實(shí)業(yè)公司簽訂的《股權(quán)質(zhì)押合同》第15.3條約定:“因本合同引起或與本合同有關(guān)的一切爭議,各方均應(yīng)友好協(xié)商解決;如不能解決,任何一方應(yīng)向乙方(五礦信托公司)住所地有管轄權(quán)(即注冊地)的人民法院提起訴訟?!蔽宓V信托公司與建新實(shí)業(yè)公司簽訂的《保證合同》第14.2條約定:“甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議,應(yīng)首先由甲、乙雙方協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方應(yīng)向乙方(五礦信托公司)住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟?!卑干嫫渌贤鄬x擇訴訟方式解決糾紛以及管轄權(quán)進(jìn)行了約定。五礦信托公司依照合同約定向一審法院提起訴訟,一審法院受理該案后,建新實(shí)業(yè)公司在答辯期內(nèi)提出管轄權(quán)異議,認(rèn)為本案應(yīng)由其住所地人民法院即甘肅省高級人民法院管轄。一審法院駁回建新實(shí)業(yè)公司對本案管轄權(quán)提出的異議后,建新實(shí)業(yè)公司不服提起上訴,經(jīng)本院審查后,駁回上訴,維持原裁定。上述事實(shí)表明,建新實(shí)業(yè)公司僅對本案訴訟地域管轄提出異議,并未對訴訟方式解決糾紛提出異議,可視為其接受法院訴訟管轄。故一審法院綜合相關(guān)事實(shí)受理該案,并無不當(dāng)。建新實(shí)業(yè)公司認(rèn)為應(yīng)裁定駁回五礦信托公司起訴的理由不成立。 |
2 | (2016)最高法民終737號 | 包頭市鴻德企業(yè)投資有限責(zé)任公司、中國長城資產(chǎn)管理公司蘭州辦事處合同糾紛案 | 鴻德公司主張,案涉合同均由北京市方圓公證處公證并賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力,長城公司蘭州辦事處直接提起民事訴訟的,按照《最高人民法院關(guān)于審理涉及公證活動(dòng)相關(guān)民事案件的若干規(guī)定》第三條第二款規(guī)定,人民法院應(yīng)當(dāng)不予受理。長城公司蘭州辦事處稱,因本案擔(dān)保人王樹華、何翠玲補(bǔ)充簽訂的《股權(quán)質(zhì)押合同》未辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證,故為實(shí)現(xiàn)全部債權(quán)的一并解決,選擇了民事訴訟程序。經(jīng)查,鴻德公司在收到一審法院的應(yīng)訴通知書后,并未提出管轄異議,且積極應(yīng)訴答辯,提出反訴,提交調(diào)取證據(jù)申請書,應(yīng)視為其同意案涉糾紛由一審法院審理。依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第一百二十七條第二款規(guī)定,一審法院審理該案并無不當(dāng)。 |
根據(jù)最高院上述判例,我們認(rèn)為,上述裁判結(jié)果均在一定程度上反映了審判機(jī)關(guān)對債權(quán)人應(yīng)有權(quán)選擇直接起訴或申請強(qiáng)制執(zhí)行的肯定態(tài)度:義務(wù)人不履行或不適當(dāng)履行債權(quán)文書情形下,依公證書申請強(qiáng)制執(zhí)行還是另行訴訟,應(yīng)是債權(quán)人的權(quán)利;由此,選擇采用何種方式解決當(dāng)事人之間的民事糾紛,也應(yīng)屬于當(dāng)事人意思自治的范圍;既然其他當(dāng)事人在債權(quán)人起訴后并未就以訴訟方式解決爭議提出任何異議,則可視為當(dāng)事人接受法院訴訟管轄,司法裁判自然予以尊重。
不予出具執(zhí)行證書
對于公證機(jī)構(gòu)決定不予出具執(zhí)行證書的,當(dāng)事人可以直接向法院起訴
根據(jù)筆者代理的相關(guān)案件,目前部分法院對于具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書的強(qiáng)制執(zhí)行申請,既不接收申請執(zhí)行材料,又不出具相關(guān)不予受理或不予執(zhí)行的相關(guān)文件。這樣,致使權(quán)利人既無法申請強(qiáng)制執(zhí)行,又無法提起訴訟,給權(quán)利人實(shí)現(xiàn)合法權(quán)利造成了障礙。
對于該種情況,筆者認(rèn)為如債權(quán)人不享有直接起訴的權(quán)利,則其將無法獲得有效的救濟(jì)途徑。債權(quán)人可協(xié)調(diào)公證機(jī)構(gòu)出具不予執(zhí)行證書,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于公證債權(quán)文書執(zhí)行若干問題的規(guī)定》第八條“公證機(jī)構(gòu)決定不予出具執(zhí)行證書的,當(dāng)事人可以就公證債權(quán)文書涉及的民事權(quán)利義務(wù)爭議直接向人民法院提起訴訟?!敝?guī)定,債權(quán)人可直接提起訴訟。
結(jié)語
綜上所述,根據(jù)現(xiàn)行《民事訴訟法》及其相關(guān)司法解釋,并結(jié)合相關(guān)司法判例,當(dāng)事人辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證后因債權(quán)文書的履行發(fā)生爭議的,或者公證機(jī)構(gòu)決定不予出具執(zhí)行證書的,債權(quán)人可不經(jīng)強(qiáng)制執(zhí)行直接向法院起訴。
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